กลต.เตรียม ปรับเกณฑ์ ขายกองทุน

ก.ล.ต.เล็งปรับเกณฑ์การขายกองทุนรวมครอบคลุม 4 ด้าน คำนึงถึงประโยชน์ผู้ลงทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า มีแนวคิดที่จะปรับปรุงเกณฑ์เกี่ยวกับการออกเสนอขายกองทุนรวมของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อให้มั่นใจว่า บลจ.มีกระบวนการออกกองทุนรวมที่ได้คำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยมีกลไกป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีการคัดเลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุนให้สอดคล้องกับประเภทกองทุนรวมและผู้ลงทุนกลุ่มเป้าหมาย รวมถึงมีการสื่อสารข้อมูลแก่ตัวกลางและผู้ลงทุนอย่างชัดเจน

ทั้งนี้ การดำเนินการดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของแผนยุทธศาสตร์ 3 ปี ด้านการปรับปรุงระบบนิเวศที่เกี่ยวข้องกับการนำเสนอผลิตภัณฑ์คือผู้ลงทุน

สำหรับเกณฑ์ที่ปรับปรุงใหม่ครอบคลุมองค์ประกอบสำคัญ 4 ด้าน ได้แก่ 1.การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการและหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 2.การพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวม 3.การคัดเลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม และ 4.การติดตามความเหมาะสมของผลิตภัณฑ์กองทุนรวม และการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน

ทั้งนี้ ก.ล.ต.เปิดให้ผู้สนใจทั่วไปร่วมแสดงความคิดเห็นจนถึงวันที่ 30 ธ.ค. 2559