CGS TH แจงปมขายหุ้น FSX โยงทุนเทา เข้ม KYC/CDD ยันไม่ได้ปกปิดข้อมูล

ตามที่มีรายงานข่าวในสื่อโพสต์ทูเดย์ (Post Today) ประจำวันที่ 15 มิถุนายน 2569 หัวข้อ “เปิดโครงสร้างผู้ถือหุ้น “ฟินันเซีย” หลังกมธ. จี้ ก.ล.ต. สาวถึงปี 64 ส่อโยงทุนเทา” ซึ่งเนื้อหาบางส่วนกล่าวถึง CGS International Securities Singapore Pte Ltd. (CGS SG) และ CGS International Securities (Thailand) Co., Ltd. (CGS TH) นั้น

โดยที่ บริษัทหลักทรัพย์ ซีจีเอส อินเตอร์เนชั่นแนล (ประเทศไทย) จำกัด (CGS TH) “บริษัท” ได้รับการประสานจาก CGS SG ให้ดำเนินการชี้แจงข้อเท็จจริง ดังนี้

นางสาวแคทรียา บีเวอร์ มิได้เป็นลูกค้าโดยตรงของ CGS SG แต่อย่างใด CGS SG มีกระบวนการรับลูกค้า การพิสูจน์และยืนยันตัวตน (KYC/CDD) ตลอดจนการตรวจสอบข้อมูลและข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าอย่างต่อเนื่อง ภายใต้แนวทางการบริหารความเสี่ยงตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าและคู่สัญญา 

ขณะเดียวกัน CGS SG ได้ดำเนินการตามมาตรการด้านการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน การต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CFT) อย่างเคร่งครัดตามกฎหมายซึ่งบังคับใช้ในปัจจุบัน โดยการกำหนดนโยบาย ขั้นตอนการปฏิบัติงานและระบบควบคุมภายในสอดคล้องกับข้อกำหนดทางกฎหมายของประเทศสิงคโปร์

ทั้งนี้ ภายใต้กระบวนการกำกับดูแล และบริหารจัดการความเสี่ยงได้ดำเนินการอย่างต่อเนื่อง หากปรากฏข้อเท็จจริงหรือประเด็นที่อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงหรือข้อกังวล CGS SG จะพิจารณาดำเนินมาตรการที่เหมาะสมในทันที ซึ่งรวมถึงการจำกัดสิทธิ์ในการใช้บริการหรือการยุติความสัมพันธ์ทางธุรกิจตามความเหมาะสม สำหรับกรณีดังกล่าวนั้น CGS SG ได้ยกเลิกสัญญากับลูกค้าสถาบันที่เกี่ยวข้อง และ/หรือ มีรายชื่อปรากฏในสื่อตั้งแต่ช่วงแรกที่มีกระแสข่าวเป็นที่เรียบร้อยแล้ว

สำหรับการปฏิบัติงานของบริษัท (CGS TH) นั้น บริษัทขอเรียนว่าได้ดำเนินการตามกระบวนการทำความรู้จักกับลูกค้า (KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงจากลูกค้า (CDD) ตามหลักเกณฑ์และข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด สำหรับกรณีดังกล่าวข้างต้นนั้น CGS SG เป็นลูกค้าของบริษัท และ CGS SG เป็นผู้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัท (CGS TH) แต่เพียงผู้เดียว และรายการซื้อขายเป็นรายการจาก CGS SG โดยตรง ขณะที่ไม่พบรายชื่อบุคคลและนิติบุคคลที่ปรากฏในสื่อเป็นลูกค้าโดยตรงของบริษัท (CGS TH) แต่ประการใด

บริษัทขอเรียนว่า บริษัทมิได้ปกปิดข้อมูลการทำธุรกรรมตามที่ปรากฏในสื่อแต่ประการใด โดยเมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2568 CGS SG ได้รายงานการทำธุรกรรมตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ของ นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ที่เป็นการทำธุรกรรม ผ่านมาจากสถาบันการเงินอื่น สะท้อนให้เห็นว่าบริษัทมีการประสานงานกับ CGS SG เพื่อให้ดำเนินการตามกฎระเบียบของสำนักงาน ก.ล.ต. อย่างเคร่งครัดและครบถ้วน

ข้อมูลดังกล่าวถูกเปิดเผยสู่สาธารณะผ่านเว็บไชต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งบุคคลทั่วไปสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ อีกทั้งในขณะนั้น นางสาวแคทรียาฯ และผู้เกี่ยวข้องก็ยังมิได้เป็นบุคคลต้องห้ามในการทำธุรกรรมใด ๆ และยังไม่ปรากฏว่ามีการกล่าวหาอย่างเป็นทางการจากหน่วยงานภาครัฐ

บริษัท และ CGS SG ยังคงมุ่งมั่นดำเนินธุรกิจตามหลักธรรมาภิบาล ความโปร่งใส และมาตรฐานการกำกับดูแลที่ดี พร้อมให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่กับหน่วยงานกำกับดูแล และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องตามกรอบกฎหมาย อีกทั้งให้ความสำคัญกับการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล และปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล (PDPA) อย่างเคร่งครัด