ก.ล.ต. ยกระดับคัดกรองผู้ถือหุ้นรายใหญ่ สกัดฟอกเงินข้ามชาติ

ปัจจุบันอาชญากรรมทางการเงินข้ามชาติมีความซับซ้อนมากขึ้น โดยเฉพาะความผิดฐานฟอกเงิน ประกอบกับการขยายตัวของการประกอบธุรกิจข้ามกลุ่มอุตสาหกรรม (Cross-sector) ทั้งในไทยและต่างประเทศ ซึ่งอาจเปิดช่องให้บุคคลที่ไม่เหมาะสมเข้ามาเกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจ ทั้งทางตรงและทางอ้อม ปัจจัยดังกล่าวทำให้การคัดกรองคุณสมบัติและความเหมาะสมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่มีความสำคัญอย่างยิ่ง 

การประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต. และการประชุมคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ในเดือนเมษายน 2569 ได้มีมติเห็นชอบหลักการปรับปรุงลักษณะต้องห้ามของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ เพื่อให้เกิดความชัดเจนและครอบคลุมพัฒนาการของความเสี่ยงในปัจจุบันยิ่งขึ้น เช่น ขยายขอบเขตการพิจารณาการกระทำความผิดฐานฟอกเงิน รวมถึงฐานสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธทำลายล้างสูงทั้งในไทยและต่างประเทศ พิจารณาความผิดสำคัญในทุกกฎหมายที่เกี่ยวข้องภายใต้การกำกับของ ก.ล.ต. เพื่อให้ครอบคลุมความเสี่ยงจาก Cross-sector ที่เชื่อมโยงข้ามธุรกิจมากขึ้น 

การปรับปรุงเกณฑ์ดังกล่าวจะทำให้หลักเกณฑ์ลักษณะต้องห้าม และการพิจารณาปัจจัยความร้ายแรงของพฤติกรรมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจทุกประเภทเป็นมาตรฐานเดียวกัน โดยจะมีการกำหนดบทเฉพาะกาล เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจและผู้ถือหุ้นรายใหญ่มีระยะเวลาเตรียมความพร้อมก่อนการบังคับใช้

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1158 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=Njk4NERHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] [email protected] และ [email protected] (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หรือ [email protected] และ [email protected] (สำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล) จนถึงวันที่ 28 พฤษภาคม 2569