ก.ล.ต.สั่งปรับ"บลน.ฟินโนมีนา" 6.67 ลบ. ฟาก FINNOMENA ยืนยันไร้ผลกระทบ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้บังคับใช้กฎหมายเมื่อวันที่ 21 มิ.ย. 2566 ที่ผ่านมากับ "บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ฟินโนมีนา จำกัด" โดยมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับรวมเป็นเงิน 6,671,000 บาท เนื่องจากตรวจพบในช่วงระหว่างวันที่ 29 เม.ย.- 22 พ.ค.65 บลน.ฟินโนมีนา ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด

ในการดำรงเงินกองทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด เป็นความผิด 24 กระทง จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบเป็นเงิน 247,500 บาท

เนื่องจากระหว่างวันที่ 18 ม.ค.64 - 4 ก.ค.65 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบควบคุมผู้แนะนำการลงทุน (IC) ภายใต้สังกัดของ บลน. ฟินโนมีนา บกพร่อง โดยพบว่า มีบุคคลที่ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้แต่งตั้งให้ปฏิบัติหน้าที่ IC และไม่ได้เป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานยังคงปฏิบัติหน้าที่เป็น IC จึงมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 1,216,000 บาท

และ ระหว่างวันที่ 23 มี.ค.64 - 31 ก.ค.65 บลน.ฟินโนมีนาไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา กำหนดขอบเขตและกระบวนการปฏิบัติงานในงานที่มอบหมายให้ผู้อื่นดำเนินการแทน(Outsource)ไม่ชัดเจนเพียงพอ

ทำให้ บลน.ฟินโนมีนา อาจไม่มีมาตรการควบคุมดูแลเพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง รวมถึง ไม่ได้แจ้งการมอบหมายบุคคลที่ทำหน้าที่ outsource ต่อสำนักงาน มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 1,142,000 บาท

และ ระหว่างวันที่ 4 ม.ค.64 - 31 ต.ค.65 บลน.ฟินโนมีนาไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบการขายกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (กองทุน complex) ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด

โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า (knowledge assessment) ไปใช้ประกอบการให้บริการขายกองทุน complex และไม่พบกระบวนการคัดเลือกคนขายกองทุนดังกล่าว มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 3,589,000 บาท

และ ระหว่างวันที่ 23 มี.ค.64 - 15 มี.ค.65 บลน.ฟินโนมีนาไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา มีระบบงานสำหรับการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บกพร่อง มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 342,000 บาท

เนื่องจากระหว่างวันที่ 29 เม.ย.-9 พ.ค.65 บลน.ฟินโนมีนา ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน.ฟินโนมีนา ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของสำนักงานโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ตามที่ประกาศกำหนด มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน 134,500 บาท

FINNOMENA ขอชี้แจง

FINNOMENA โพสต์บนเฟสบุคชี้แจงกรณีการถูกเปรียบเทียบปรับของ ก.ล.ต. ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2566 ว่า กรณีที่เกิดขึ้นเป็นการเปรียบเทียบปรับต่อบริษัทฯในเรื่องของระบบงาน โดยกรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดไม่ได้เป็นประเด็นที่เกิดจากการนำเสนอขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทให้กับลูกค้า (misrepresentation) ไม่มีประเด็นที่เกี่ยวกับการทุจริตของเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหาร และไม่ได้มีกรณีที่กระทบต่อเงินลงทุนของลูกค้าทุกคนแต่อย่างใด
 ‍‍‍‍‍‍ ‍‍
ทั้งนี้กรณีที่ถูกเปรียบเทียบปรับทั้งหมดเกิดขึ้นในรอบการตรวจระบบงานในปี 2564 และทางบริษัทฯ ได้ดำเนินการแก้ไขระบบงานทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยขอแยกรายละเอียดเป็นประเด็น ดังนี้
 ‍‍‍‍‍
- กรณีความเพียงพอของเงินทุน (Net Capital Ratio) เกิดขึ้นเนื่องจากความผันผวนของตลาดหุ้นโลกในปี 2565 ที่ผ่านมาทำให้ Net Capital ของบริษัทปรับลดลงต่ำกว่าเกณฑ์ในเดือนเมษายน 2565 และบริษัทฯ ได้เพิ่มสัดส่วนของเงินกองทุนทันทีในเดือนพฤษภาคม 2565 และมีความเพียงพอของทุนถูกต้องตามเกณฑ์อย่างต่อเนื่องมาถึงปัจจุบัน นอกจากนี้ทางกลุ่มบริษัทฟินโนมีนายังได้รับการสนับสนุนเงินทุนเพิ่มเติมจากนักลงทุนสถาบันในช่วงปีที่ผ่านมา
 ‍‍‍‍‍‍ ‍‍
- สำหรับกรณีที่เกี่ยวกับระบบงานที่ถูกเปรียบเทียบปรับ ได้แก่ กรณีการ Outsource ระบบงานระหว่างบริษัทกับบริษัทในเครือ, การรวมศูนย์ข้อมูลเรื่องร้องเรียนของนักลงทุน, การตรวจแบบทดสอบความรู้ของนักลงทุน, การจ่ายค่าส่วนแบ่งรายได้ให้กับที่ปรึกษาทางการเงิน ระบบงานทั้งหมดได้ถูกปรับปรุงแก้ไขเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ช่วงระหว่างเดือนมีนาคม 2565 ถึงเดือนตุลาคม 2565
 ‍‍‍‍‍‍ ‍‍
อย่างไรก็ดี บริษัทน้อมรับคำแนะนำจากการตรวจระบบของสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงได้ดำเนินการแก้ไขตามคำแนะนำทั้งหมดเป็นที่เรียบร้อยแล้ว ทั้งนี้บริษัทได้มีการพัฒนาระบบงาน และการจัดการอย่างต่อเนื่องเพื่อให้ระบบงานมีความแข็งแกร่งมากขึ้น โดย บลน.ฟินโนมีนา ยังคงยึดมั่นในพันธกิจในการให้ความรู้ คำแนะนำการลงทุน และบริการที่มีคุณภาพต่อนักลงทุนต่อไป