ก.ล.ต.คุมเข้มธุรกิจหลักทรัพย์ ออกเกณฑ์บังคับใหม่มีผล16พ.ค.

ก.ล.ต. เตรียมใช้เกณฑ์ทุนจดทะเบียนผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ สอดคล้องรูปแบบและความเสี่ยงของธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกประกาศหลักเกณฑ์ทุนจดทะเบียนชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อให้เหมาะสมและสอดคล้องกับรูปแบบและระดับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจมากขึ้น ลดภาระผู้ประกอบการ และเอื้อต่อการพัฒนาธุรกิจรูปแบบใหม่เพื่อตอบโจทย์ผู้ลงทุน มีผลตั้งแต่วันที่ 16 พ.ค. 2562

สำหรับหลักเกณฑ์ใหม่ที่จะประกาศใช้ จะกำหนดให้ผู้ขอใบอนุญาตและผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภท ซึ่งรวมถึงธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีการลงทุนในหลักทรัพย์ด้วยตนเอง และธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ในความครอบครอง ที่เดิมต้องมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว 100 ล้านบาท ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ทุนจดทะเบียนชำระแล้วโดยสรุปได้ดังนี้

(1) 100 ล้านบาท สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์

(2) 25 ล้านบาท สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ในความครอบครอง

(3) 25 ล้านบาท สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ที่ให้บริการแก่ผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน

(4) 10 ล้านบาท สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ที่ให้บริการเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

(5) 1 ล้านบาท สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น ๆ

นางปะราลี สุคนธมาน ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า การกำหนดทุนจดทะเบียนชำระแล้วให้เหมาะสม โดยให้เป็นไปตามรูปแบบการประกอบธุรกิจและระดับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจที่ผู้ประกอบการเลือกจะช่วยลดภาระผู้ประกอบการ โดยเฉพาะการประกอบธุรกิจในขนาดเล็กหรือใช้ต้นทุนต่ำ รวมทั้งเอื้อต่อการพัฒนาธุรกิจรูปแบบใหม่เพื่อตอบโจทย์ผู้ลงทุน

นอกจากนี้ การกำหนดทุนจดทะเบียนชำระแล้วเป็นเพียงการกำหนดทุนเริ่มแรก (initial capital requirement) สำหรับผู้ประสงค์จะเข้ามาประกอบธุรกิจ และเมื่อเริ่มประกอบธุรกิจผู้ได้รับใบอนุญาตยังต้องดำรงเงินกองทุน (on-going) ซึ่งสะท้อนตามความเสี่ยงของการประกอบธุรกิจตามเกณฑ์ที่กำหนดด้วย