ลงดาบเอเชียเวลท์ชอร์ตหุ้น

ตลท.เครื่องร้อน ประกาศลงโทษวินัย บล.เอเชีย เวลท์ ฐานให้ลูกค้าต่างประเทศชอร์ตหุ้น ปรับเป็นเงิน 5.8 ล้าน

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า ฝ่ายวินัยและคดีได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เอเชีย เวลท์ และได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยการปรับเป็นเงินทั้งสิ้น 5.85 ล้านบาท

ทั้งนี้ สืบเนื่องจากลูกค้าต่างประเทศของ บล.เอเชีย เวลท์ มีการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในความครอบครอง หรือการยืมหุ้นไปขายล่วงหน้า(ชอร์ตหุ้น) ซึ่งบริษัทไม่ได้มีการกำกับดูแลและดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้าของบริษัทมีหลักทรัพย์อยู่ในความครอบครองก่อนขายหลักทรัพย์นั้น ซึ่งถือว่าเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ ดังต่อไปนี้ ก. ข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ เรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก ข. ข้อ 39 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ เรื่องการซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์

ทั้งนี้ เมื่อวันที่ 21 ส.ค. 2561 ตลท.ส่งหนังสือเวียนถึงบริษัทสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่มิได้เป็นสมาชิก เรื่องห้ามสมาชิกขายหลักทรัพย์ที่สมาชิกหรือลูกค้ายังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง และ พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ได้กำหนดการกระกระทำไว้ ที่ผ่านมาตลาดหลักทรัพย์พบว่ามีสมาชิกบางรายไม่ได้ดำเนินการให้ลูกค้าในประเทศหรือลูกค้าต่างประเทศ ปฏิบัติให้เป็นตามข้อกำหนด ตลท.ได้มีการประชุมวิสามัญสมาชิกเมื่อวันที่ 15 ส.ค. 2561 พร้อมทั้งให้สมาชิกกำกับดูแลไม่ให้เกิดการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนอย่างเคร่งครัด

ที่ผ่านมาการชอร์ตหุ้นหรือการยืมหุ้นขายล่วงหน้าเป็นปัจจัยหนึ่งที่ทำให้ตลาดหุ้นผันผวนและถือว่าเป็นมาตรการแรกที่ออกมาในยุคกรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์คนที่ 13