แบนผู้แนะนำลงทุน แอพเพิลเวลธ์10ปี

ก.ล.ต.เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุน บล.แอพเพิลเวลธ์ 10 ปี ลวงลูกค้าและลงโทษ 3 ผู้จัดการกองทุน บลจ.ซีไอเอ็มบี บกพร่องในหน้าที่

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ประกาศเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 21 ต.ค. 2560 นายพิสิษฐ์ ผ่องเผือก ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) แอพเพิล เวลธ์ (APPLE) กรณีหลอกลวงลูกค้าหลายราย จัดทำเอกสารเป็นเท็จ นำเงินของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง

ก.ล.ต.ได้รับรายงานผลการตรวจสอบเรื่องร้องเรียนของลูกค้า บล. แอพเพิล เวลธ์ จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายพิสิษฐ์ ชักชวนให้ลูกค้ารายหนึ่งซื้อขายหลักทรัพย์ โดยระบุว่าจะได้ผลตอบแทน 8% ภายใน 6 เดือน และเมื่อลูกค้าหลงเชื่อและโอนเงินมาให้ นายพิสิษฐ์ได้บันทึกข้อมูลในเอกสารของบริษัทโดยระบุว่า เป็นเงินที่โอนมาจากพี่สาวของตน เพื่อนำเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของพี่สาว ซึ่งนาย พิสิษฐ์ได้เปิดไว้เพื่อตนเอง จากนั้นได้นำเงินไปใช้ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของตนเอง

นายพิสิษฐ์ ยังแนะนำให้ลูกค้ารายอื่นซื้อหุ้นโดยอ้างว่าจะเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) ทั้งที่เป็นหุ้นที่จดทะเบียนใน SET อยู่แล้ว โดยให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีของตนเอง แต่ไม่ได้ซื้อหุ้นให้ลูกค้า และยังพบว่า นายพิสิษฐ์ได้ใช้บัญชีของลูกค้าอื่นอีก 2 ราย ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองเนื่องจากบัญชีที่ใช้ชื่อพี่สาววงเงินเต็มอีกด้วย

ทั้งนี้ บล.แอพเพิล เวลธ์ ลงโทษนายพิสิษฐ์ให้พ้นสภาพจากการเป็นพนักงาน โดยมีผลไปแล้วตั้งแต่วันที่ 1 เม.ย. 2559

ก.ล.ต.ขอเตือนว่า ผู้ลงทุนควรหมั่นตรวจสอบเอกสารการโอนเงินและการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นประจำ โดยในกรณีที่มีข้อสงสัยในความถูกต้องของเอกสาร ผู้ลงทุนควรสอบถามไปยังฝ่ายปฏิบัติการของบริษัทหลักทรัพย์นั้น และในการโอนเงินเพื่อทำธุรกรรม ผู้ลงทุนจะต้องโอนเงินเข้าบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดเท่านั้น และ ต้องไม่รับฝากหุ้นของผู้แนะนำการลงทุนไว้ในบัญชีซื้อขายของตน เพื่อป้องกันการถูกหลอกลวงและเกิดความ เสียหายในที่สุด

นอกจากนั้น ก.ล.ต.ยังได้ลงโทษนายวิน พรหมแพทย์ ประธานเจ้าหน้าที่การลงทุนและผู้จัดการกองทุน น.ส. วรวรรณ เจริญสันติภาพ ขณะเกิดเหตุในฐานะผู้จัดการกองทุนและ น.ส. ชนัยกานต์ สวัสดิฤกษ์ ในฐานะหัวหน้าฝ่ายการลงทุนตราสารหนี้ และผู้จัดการกองทุนซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล ที่ไม่ได้ทำหน้าที่ที่ต้องทำด้วยความรับผิดชอบอย่างเหมาะสม เป็นเหตุให้วันที่ 6 ก.ค. 2559-วันที่ 28 ก.พ. 2560 บลจ.ซีไอเอ็มบี มีระบบงาน การเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพพอที่จะรองรับการประกอบธุรกิจ เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยมิได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อันเป็นเหตุให้ บลจ.ซีไอเอ็มบี ปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ดังนั้น จึงมีความรับผิดและ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์