กลต.เปิดลงทุน กองทุนรวมตัวเอง

ก.ล.ต.เตรียมเปิดทาง "กองทุนรวม" ลงทุน "กองทุนรวม" บลจ.เดียวกัน หนุนกองสมดุลตามอายุเกิด

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การลงทุนของกองทุนรวมในกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เดียวกัน เพื่อให้ บลจ.มีทางเลือกในการบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพมากขึ้น โดยเปิดรับฟังความเห็นถึงวันที่ 14 ต.ค. 2559

ทั้งนี้ แนวคิดดังกล่าวผลจากการแก้ไข พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่จะยกเลิกการห้ามกองทุนรวมลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ.เดียวกัน โดย บลจ.ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ซึ่งจะเป็นประโยชน์ต่ออุตสาหกรรม รวมทั้งเอื้อให้ บลจ.สามารถพัฒนากองทุนรูปแบบใหม่ๆ เช่น กองสมดุลตามอายุ (Target Date Fund) ที่เน้นการลงทุนระยะยาวเพื่อการเกษียณอายุ มีทางเลือกในการจัดพอร์ตการลงทุนให้เหมาะสมกับความต้องการของลูกค้าและลดการจัดตั้งกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนที่ซ้ำกันได้

สำหรับเกณฑ์ที่จะกำหนดครอบคลุมเงื่อนไขในการลงทุนและการเปิดเผยข้อมูล อาทิ ห้ามมิให้กองทุนรวมปลายทางลงทุนย้อนกลับในกองทุนรวมต้นทาง ห้ามใช้สิทธิออกเสียงในกองทุนรวมปลายทางและห้ามมิให้คิดค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนซ้ำซ้อน

นอกจากนี้กำหนดให้ บลจ.ต้องเปิดเผยข้อมูลการลงทุนในลักษณะนี้ไว้ในนโยบายการลงทุนและห้ามมิให้ บลจ.นับรวมมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (เอ็นเอวี) ที่เป็นการลงทุนในกองทุนรวมภายใต้ บลจ.เดียวกันในการประกาศมูลค่าเอ็นเอวี รวมภายใต้การจัดการ เพื่อไม่ให้ภาพรวมกองทุนรวมและอุตสาหกรรมบิดเบือน