กลต.เล็งจัดระเบียบFA เข้าข่ายธุรกิจหลักทรัพย์

ก.ล.ต.เล็งจัดระเบียบ ที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ หวัง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฉบับ 6 คลอดได้เร็วกว่าฉบับ 5

นายศักรินทร์ ร่วมรังษี ผู้ช่วยเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.อยู่ระหว่างการพิจารณาว่า ที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) ควรเข้าข่ายเป็นธุรกิจหลักทรัพย์ที่ต้องขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือไม่ จากปัจจุบันเอฟเอยังไม่ถูกกำกับในฐานะการเป็นธุรกิจหลักทรัพย์

"เอฟเอมีหลายระดับ เวลาพิจารณาว่าเอฟเอเข้าข่ายหรือไม่ ต้องดูด้วยว่าเป็นเอฟเอแนวไหน แล้วจึงกลับมาดูเรื่องการกำกับดูแล ขณะนี้อยู่ในช่วงขอความคิดเห็นอยู่" นายศักรินทร์ กล่าว

นอกจากนี้ ยังอยู่ระหว่างกำหนดให้ระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (อิเล็กทรอนิกส์ เทรดดิ้ง แพลตฟอร์ม หรืออีทีพี) เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ด้วย เพราะเป็นเทคโนโลยีใหม่ที่ทำให้คนซื้อกับคนขายเจอกันได้ ที่ผ่านมาเปิดรับฟังความคิดเห็น (เฮียริ่ง) ไปจนจบกระบวนการแล้ว แต่ยังไม่ได้ประกาศเป็นกฎหมาย

ด้านความคืบหน้า พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ฉบับที่ 6 ปัจจุบันรอกระทรวงการคลังพิจารณาอยู่ หากผ่านขั้นตอนนี้ไปแล้วจะต้องผ่านคณะรัฐมนตรี (ครม.) คณะกรรมการกฤษฎีกา จากนั้นกลับมาที่ ครม.และสภาผู้แทนราษฎรต่อไป โดยก่อนที่ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 6 เข้าสู่ขั้นตอนกระทรวงการคลัง ได้ทำเฮียริ่งครั้งใหญ่ไปแล้ว และจัดเฮียริ่งเฉพาะส่วนเพิ่มเติมด้วย

ทั้งนี้ คาดว่าขั้นตอนของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 6 น่าจะไม่นานเท่ากับ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 5 เพราะไม่ได้มีเนื้อหาที่ต้องพิจารณานานเหมือนฉบับที่ 5 ที่มีเรื่องกฎเกณฑ์ที่ไม่เคยมีมาก่อนในไทย ทำให้ใช้เวลาพิจารณานาน เช่น การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน และการใช้มาตรการลงโทษทางแพ่งแทนมาตรการทางอาญา

ขณะที่หลังบังคับใช้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 5 ไป 9 เดือน ได้ทำความเข้าใจทุกภาคส่วนที่เกี่ยวข้อง ทั้งผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน นักวิเคราะห์ ผู้ลงทุนและบุคคลทั่วไป โดยหัวใจของการแก้ไข พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ฉบับที่ 5 คือเน้นคุ้มครอง ผู้ลงทุนมากขึ้นจากการกระทำที่ไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์