กลต.สั่งพัก ผู้แนะนำลงทุน รวดเดียว5ราย

ก.ล.ต.สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนค่ายธนาคารกสิกรไทยรวด 5 รายและห้ามปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการสาขา

สำนักงานคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกสิกรไทย 5 ราย ฐาน บกพร่องในการปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานวิชาชีพ ได้แก่ 1.น.ส.พรประภา การนิธิ 2.นางทศวรรณ บุญชุ่ม 3.น.ส.วันทนา ศิริพรกิตติ 4.น.ส.ปาณิสรา กลิ่นมาลา และ 5.นางอรพิน บุญญานุพงศ์ และห้ามบุคคลในลำดับที่ 2-4 ปฏิบัติหน้าที่ผู้จัดการสาขาในส่วนของธุรกิจตลาดทุน พร้อมเตือนผู้ลงทุนทำความเข้าใจกองทุนรวมที่จะลงทุนให้ดีก่อนตัดสินใจ ซึ่งในแต่ละกรณีจะสั่งพักมากน้อยตามการ กระทำผิดโดยตั้งแต่ 40 วัน ถึง 4 เดือน มีผลแล้วตั้งแต่วันที่ 30 พ.ค. 2560 และบางรายวันที่ 25 ส.ค. 2560 และวันที่ 4 ก.ย. 2560

ทั้งนี้ กรณี น.ส.วันทนา สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และห้ามปฏิบัติหน้าที่ เป็นผู้จัดการสาขาในส่วนของธุรกิจตลาดทุน 2 เดือน เพราะแนะนำให้ลูกค้าซื้อกองทุน Trigger Fund แต่มิได้อธิบาย ข้อมูลให้ลูกค้าเข้าใจครบถ้วน และไม่ได้ให้ Fund Factsheet แก่ลูกค้า ลูกค้า ลงทุนโดยคิดว่าเป็นกองทุนตราสารหนี้เหมือนที่เคยลงทุนและขาดทุน และ ก.ล.ต.ได้รับความร่วมมือจากธนาคารกสิกรไทยรายงานการทำผิดของบุคคลทั้ง 5 ราย