กลต.เฮียริ่งทุนบล.-อนุพันธ์

ก.ล.ต.เฮียริ่งแก้ไขหลักเกณฑ์เรื่องทุนจดทะเบียนชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็น (เฮียริ่ง) แก้ไขหลักเกณฑ์เรื่องทุนจดทะเบียนชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (อนุพันธ์) เพื่อให้มีความเหมาะสมกับรูปแบบและความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจมากขึ้น

ทั้งนี้ เพื่อทำให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแข่งขันได้ และส่งเสริมการพัฒนาธุรกิจในรูปแบบใหม่ปัจจุบัน การกำหนดทุนจดทะเบียนชำระแล้วของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะกำหนดตามประเภทใบอนุญาตซึ่งมีลักษณะรวมกันเป็นชุด โดย 1 ชุดสามารถประกอบธุรกิจได้หลายประเภท เช่น ใบอนุญาตแบบ ค. สามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ซึ่งการกำหนดทุนจดทะเบียนลักษณะนี้อาจทำให้ผู้ประกอบธุรกิจประเภทเดียวหรือที่มีความเสี่ยงต่ำ ต้องมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วสูงเกินจำเป็น ซึ่งอาจไม่สอดคล้องกับรูปแบบและระดับความเสี่ยงของธุรกิจ นอกจากนี้ ยังไม่เอื้อต่อการพัฒนาธุรกิจในรูปแบบใหม่ที่มีการนำเทคโนโลยีทางการเงิน (ฟินเทค) มาใช้

อย่างไรก็ดี ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ทุนจดทะเบียนชำระแล้ว ซึ่งเป็นข้อกำหนดที่แสดงความพร้อมทางการเงินของผู้ประสงค์จะเข้ามาประกอบธุรกิจ โดยพิจารณาจากลักษณะการประกอบธุรกิจ และกลุ่มผู้รับบริการ เช่น การประกอบธุรกิจที่มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบชําระราคาและการส่งมอบ กำหนดให้มีทุนจดทะเบียนชำระแล้วไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท ส่วนการประกอบธุรกิจที่ไม่ต้องรับผิดชอบต่อระบบชำระราคาแต่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า กำหนดให้มีทุนจดทะเบียนชำระแล้วไม่น้อยกว่า 25 ล้านบาท เป็นต้น ทั้งนี้ผู้ประกอบธุรกิจยังต้องดำรงฐานะเงินกองทุนให้เพียงพอตามลักษณะการประกอบธุรกิจแต่ละประเภทด้วย