กลต.แก้กฎ เลิกกองทุน ETF-ดัชนี

โพสต์ทูเดย์ - ก.ล.ต.เล็งปรับเกณฑ์เลิกกองทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์-อีทีเอฟ-กองดัชนี ยืดเวลาแก้ไขกรณีผู้ถือหน่วยต่ำกว่า 35 ราย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.มีแนวคิดปรับเกณฑ์การเลิกกองทุนรวมที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ กองทุนรวมอีทีเอฟ (ETF) และกองทุนรวมดัชนี (Index Fund) หากผู้ถือหน่วยลงทุนน้อยกว่า 35 ราย เพื่อให้เกิดความเหมาะสมในทางปฏิบัติ

ทั้งนี้ ก.ล.ต.เสนอแนวทางให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) มีเวลาแก้ไข โดยกำหนดให้ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง หากมีผู้ถือหน่วยต่ำกว่าเกณฑ์และ บลจ.ไม่ต้องการเลิกกองทุนก็ต้องแก้ไขจำนวนผู้ถือหน่วยลงทุนให้มีไม่น้อยกว่า 35 ราย ภายใน 30 วันนับแต่ปิดสมุดทะเบียนและเมื่อครบ 30 วันแล้วให้ปิดสมุดทะเบียนอีกครั้งหากยังมีน้อยกว่า 35 ราย บลจ.ต้องแจ้งตลาดหลักทรัพย์ เพื่อให้หยุดการซื้อขายหน่วยลงทุนในตลาดและดำเนินการเลิกกองทุนเช่นเดียวกับกองทุนรวมทั่วไป

อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต.จะยกเว้นเกณฑ์การเลิกกองทุนรวมดัชนีและอีทีเอฟ รวมถึงกองทุนหน่วยลงทุนที่เน้นลงทุนในกองทุนหลักต่างประเทศที่เป็นกองทุนรวมดัชนีและอีทีเอฟ กรณีมีการขายคืนหน่วยลงทุนเกินกว่า 2 ใน 3 ของจำนวนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด เนื่องจากพอร์ตการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง หากมีการขายคืนจำนวนมาก บลจ.จะปรับลดสัดส่วนการลงทุนตามดัชนี พอร์ตหุ้นที่เหลือจึงยังเป็นส่วนประกอบของดัชนี จึงไม่มีปัญหาเรื่องคุณภาพและสภาพคล่อง

นอกจากนี้ ก.ล.ต.จึงเผยแพร่เอกสารไว้ที่ www.sec.or.th/hearing และเปิดรับฟังความคิดเห็นจนถึงวันที่ 15 ส.ค. 2559