แบล็กลิสต์ผู้บริหารบจ.

บอร์ด ก.ล.ต.นัดถกเดือน เม.ย.นี้ เข้มผู้บริหาร บจ.สั่งแบนหรือไม่แบน กรณียอมจ่ายค่าปรับโทษหนัก อินไซด์ฯ ปั่นหุ้น จะเป็นผู้บริหารต่อไปไม่ได้

 นายสมชาย พงษ์พัฒนาศิลป์ ผู้ช่วยเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า คณะกรรมการ ก.ล.ต.จะมีการประชุมในเดือน เม.ย.นี้ หนึ่งในวาระที่จะมีการพิจารณา คือ การปรับปรุงเกณฑ์ ผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ปัจจุบันผู้บริหารที่ถูกเปรียบเทียบปรับแล้ว ยังคงปฏิบัติหน้าที่ต่อไปได้ เพราะถือว่าได้รับโทษไปพอสมควรแล้ว แต่สำนักงาน ก.ล.ต.จะเสนอให้บอร์ดพิจารณาว่าผู้บริหารที่กระทำความผิดเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ร้ายแรง เช่น การใช้ข้อมูลภายในมาหาประโยชน์ส่วนตัว หรืออินไซเดอร์เทรดดิ้ง รวมถึงการสร้างราคาหุ้น (ปั่นหุ้น) ไม่ควรปฏิบัติหน้าที่ต่อไป ควรจะต้องเว้นวรรคระยะหนึ่ง แต่จะนานกี่ปี หรือควรจะเว้นวรรคหรือไม่ จะต้องรอการพิจารณาของบอร์ดในเดือนหน้า

"เกณฑ์เรื่องที่ให้ผู้บริหารที่ถูกสั่งเปรียบเทียบปรับ ยังคงทำงานอยู่ที่ บจ.ต่อไป ใช้มานานแล้ว ถึงเวลาที่จะต้องทบทวนใหม่ เพื่อต้องการเพิ่มบรรษัทภิบาลหรือซีจีของตลาดทุนไทย แต่จะต้องคิดให้ดีและรอบคอบ เพื่อไม่ให้เกิดผลกระทบ ซึ่งในต่างประเทศมีการใช้แตกต่างกัน มีทั้งห้ามเป็นผู้บริหาร บจ.ต่อไป บางแห่งก็เอาเข้าคุกเลย หรือก็ปรับหนักๆ" นายสมชาย กล่าว

สำหรับความคืบหน้าในการตรวจสอบผู้กระทำความผิดในตลาดทุน หลังจากเพิ่งประกาศออกมา 5 คดีล่าสุด ขณะนี้คงเหลืออีกประมาณ 52 คดี ซึ่งมีทั้งการกระทำความผิดเรื่องอินไซเดอร์ การสร้างราคาหุ้นและการทำธุรกิจโดยไม่มีใบอนุญาต

ขณะเดียวกันก็มีหลายเรื่องที่ทยอยส่งกลับคืนให้กับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเนื่องจากหาหลักฐานเชื่อมโยงไม่ได้ หรือพบความผิดปกติแต่หาความสัมพันธ์ของการกระทำพบว่าไม่ผิด

ก่อนหน้านี้ นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ ก.ล.ต. เคยให้สัมภาษณ์ว่า บอร์ด ก.ล.ต.มีมติให้สำนักงาน ก.ล.ต.ทบทวนบทลงโทษผู้บริหาร บจ.ซึ่งใช้ข้อมูลไม่เป็นธรรม เช่น อินไซด์ สร้างราคา ทุจริต เป็นต้น โดยจะเข้มข้นขึ้นจากข้อปฏิบัติเดิมที่ใช้การเปรียบเทียบปรับทางอาญา หากผู้บริหารยอมรับผิดในความผิดครั้งแรกและสามารถดำรงตำแหน่งผู้บริหาร บจ.ได้ และคาดได้ข้อสรุปภายในปีนี้

ทั้งนี้ สำหรับบทลงโทษผู้บริหารสถาบันการเงินที่ได้ใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต.ที่พบความผิด ยังคงระดับความเข้มข้นเดิม คือ เปรียบเทียบปรับทางอาญา และขึ้นบัญชีดำไม่สามารถเป็นผู้บริหารสถาบันการเงินได้

นอกจากนี้ นโยบายของ ก.ล.ต.ได้ทวีความเข้มข้นขึ้นภายหลังนายรพีเข้ามารับตำแหน่งเลขาธิการ ก.ล.ต.ตั้งแต่ปลายปีก่อน โดยจนถึงปัจจุบันมีผู้บริหารสูงสุดขององค์กรถูกพิจารณาลงโทษกรณีใช้ข้อมูลภายในเข้าซื้อขายหุ้นแล้วประมาณ 6 คน