ธรรมาภิบาลด้านลงทุน

ก.ล.ต.จับมือสมาคมจัดการลงทุนจัดทำ “หลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน” หวังสร้างความน่าเชื่อถือให้ตลาดทุนไทย

นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่าการจัดทำหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน เป็นหนึ่งในแนวทางการสร้างความน่าเชื่อถือให้แก่ตลาดทุนไทยตามแผนยุทธศาสตร์ ประจำปี 2559-2561 ที่ต้องการส่งเสริมให้ผู้ลงทุนสถาบันมีแนวปฏิบัติที่ดี ปฏิบัติหน้าที่อย่างเข้มแข็ง มีความรับผิดชอบต่อสังคม ซึ่งจะส่งผลตอบแทนอย่างยั่งยืนกับผู้ลงทุน

ขณะที่ผู้ลงทุนสถาบันที่มีมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีการตัดสินใจลงทุนเพื่อประโยชน์สูงสุดต่อสมาชิกและลูกค้าเป็นสำคัญจะได้รับการยอมรับว่าได้มีการกำกับดูแลกิจการที่ดี

สำหรับคณะทำงานประกอบด้วยผู้แทนจาก ก.ล.ต. และสมาชิกของสมาคม อยู่ระหว่างการพิจารณาจัดทำหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบันที่จะนำมาใช้กำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการทำธุรกิจอย่างมีธรรมาภิบาล รวมถึงการดูแลเงินลงทุนและการติดตามการดำเนินการของบริษัทจดทะเบียนที่เข้าลงทุน เช่น จัดทำและเปิดเผยนโยบายการจัดการลงทุนอย่างรับผิดชอบ มีมาตรการในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ชัดเจน กำหนดให้ ESG หรือการพัฒนาอย่างยั่งยืนด้านสิ่งแวดล้อม สังคมและการกำกับดูแลกิจการ เป็นปัจจัยในการเลือกลงทุน

นอกจากนี้ ยังมีการติดตามการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุนอย่างสม่ำเสมอและใกล้ชิด เพื่อทราบและจัดการปัญหาได้ตั้งแต่ในระยะเริ่มต้น หากพบว่าบริษัทจดทะเบียนที่เข้าลงทุนมีการดำเนินงานที่อาจมีปัญหา บริษัทจัดการก็อาจออกหนังสือขอให้บริษัทชี้แจง ขอเข้าพบกรรมการอิสระหรือกรรมการตรวจสอบ และหากเห็นว่ายังเพิกเฉยก็อาจประชุมร่วมกับสมาชิกอื่นๆ ของสมาคมเพื่อซักถามและใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น ตลอดจนเปิดเผยผลการใช้สิทธิออกเสียงและการดำเนินการต่างๆ ให้ลูกค้าทราบ เพื่อความโปร่งใสและให้เห็นการปฏิบัติหน้าที่เข้มแข็งในการดูแลประโยชน์ที่ดีที่สุดให้ลูกค้า

นายรพี กล่าวว่า หลังจากหลักธรรมาภิบาลแล้วเสร็จ ก.ล.ต.จะขอความร่วมมือบริษัทจัดการให้แสดงเจตนารมณ์ที่จะปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลและเปิดเผยข้อมูลผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท เพื่อให้สาธารณชนรับทราบทั่วไปในวงกว้างและหวังให้นักลงทุนสถาบันอื่นๆ ร่วมประกาศเจตนารมณ์ที่จะปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลนี้ และใช้เป็นปัจจัยในการเลือกบริษัทจัดการที่จะให้บริหารเงินลงทุนต่อไป

นางวรวรรณ ธาราภูมิ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน กล่าวว่า บริษัทจัดการเห็นร่วมกันที่จะเดินหน้าปฏิบัติตามกรอบหลักธรรมาภิบาลการลงทุน ซึ่งเป็นการแสดงถึงพลังของผู้ลงทุนสถาบันที่ให้ความสำคัญกับการทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุนที่มีความรับผิดชอบ ซื่อสัตย์ สุจริต โปร่งใสและสามารถสร้างการเติบโตที่ยั่งยืน เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน

“ที่ผ่านมาบริษัทจัดการให้ความสำคัญกับจรรยาบรรณการลงทุนและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ แต่หลักธรรมาภิบาลจะช่วยกำหนดหลักการและแนวปฏิบัติที่ชัดเจนขึ้นในการให้ความสำคัญกับจริยธรรมควบคู่ไปกับผลกำไร” นางวรวรรณ กล่าว