ก.ล.ต. ยกระดับตรวจสอบธุรกรรม "โบรกเกอร์" สกัดฟอกเงิน-อาชญากรรมออนไลน์

นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการและโฆษก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับธุรกรรมการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) โดยมีประเด็นสำคัญดังนี้

เกณฑ์การรับฝากเงินและผลตอบแทน

- ช่องทางการฝากเงิน: ปัจจุบัน บล. ไม่มีนโยบายรับฝากเป็นเงินสดจากลูกค้าโดยตรง การทำธุรกรรมต้องเป็นการรับโอนเงินบาทเข้าบัญชีบริษัทผ่านช่องทางของธนาคารพาณิชย์เท่านั้น

- อัตราดอกเบี้ย: บล. สามารถกำหนดอัตราดอกเบี้ยจ่ายให้ลูกค้าได้ตามเกณฑ์ แต่ต้องไม่เกินอัตราที่ บล. ได้รับจริงจากการนำไปฝากเงินหรือลงทุนในตั๋วสัญญาใช้เงินและรูปแบบอื่นๆ

มาตรการป้องกันการฟอกเงินและอาชญากรรม

ก.ล.ต. ได้ดำเนินการตรวจสอบประเด็นการใช้ธุรกรรมของ บล. เป็นช่องทางฟอกเงินมาตั้งแต่ปลายปี 2568 โดยมีการดำเนินงานร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ดังนี้:

การบูรณาการความร่วมมือ: ประสานงานต่อเนื่องกับกองบัญชาการตำรวจสอบสวนกลาง และสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) เพื่อกำหนดแนวทางป้องกันและสกัดกั้นความเสียหาย

การยกระดับมาตรฐาน: เตรียมออกมาตรการป้องกันการใช้ตลาดทุนเป็นเครื่องมืออาชญากรรมออนไลน์ โดยจะเน้นการ ยกระดับการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) ทั้งอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ร่วมกับ ปปง. เพื่อสร้างระบบป้องกันที่ยั่งยืน