เชือด3มาร์เก็ตติ้ง ปรับต้นสังกัดเคทีบี

ตลาดเชือด 3 มาร์เก็ตติ้งและ บล.เคทีบี ให้ยืมไอดีไปซื้อขายหุ้น ทั้งปรับและภาคทัณฑ์

ฝ่ายวินัยและคดีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (มาร์เก็ตติ้ง) และบริษัทสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ (โบรกเกอร์) ซึ่งตรวจสอบพบว่า มาร์เก็ตติ้งและโบรกเกอร์ปฏิบัติหน้าที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ

มาร์เก็ตติ้ง 3 ราย คือ น.ส.ดารินทร์ ชัยรินทร์ นางมนัสวี ณ ระนอง และนายฉัตรณรงค์ นาคศรีสุข ได้เปิดเผยหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader ID.) ของตน ให้ผู้แนะนำการลงทุนที่ยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เพื่อส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 21 ตลาดจึงห้ามมาร์เก็ตติ้งทั้ง 3 ราย ปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเป็นเวลา 3 เดือน ตั้งแต่วันที่ 16 มิ.ย. 2559

สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย) ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนที่ยังไม่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตใช้ Trader ID. ของมาร์เก็ตติ้งทั้ง 3 ราย ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าเข้ามาในระบบการซื้อขาย รวมทั้ง บล.เคทีบี ไม่ได้ควบคุมดูแลเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ให้ปฏิบัติหน้าที่ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด ซึ่งเป็นการฝ่าฝืน ว่าด้วยเรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

นอกจากนี้ บล.เคทีบี จ่ายค่าขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า โดยที่ลูกค้ายังไม่ได้ชำระค่าซื้อ โดยนำเงินค่าขายไปหักกับค่าซื้อที่ลูกค้ายังไม่ได้ชำระให้กับบริษัท เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข้อ 7 (1) วรรคสองของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด ตลาดจึงปรับ บล.เคทีบี เป็นเงิน 2.85 แสนบาท และภาคภัณฑ์บริษัทเป็นเวลา 1 ปี นับแต่วันที่ 31 พ.ค. 2559