กลต.ฟัน5มาร์เก็ตติ้งซื้อขายแทนลูกค้า

ก.ล.ต.เครื่องร้อนสั่งโทษคนตลาดทุน 5 รายรวด พร้อมพักการทำหน้าที่

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า ได้ลงโทษบุคลากรตลาดทุน 5 ราย เพราะกระทำผิด โดยทั้ง 5 ราย เป็นพนักงานบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย)

ทั้งนี้ ได้มีคำสั่งห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนทั้ง 5 ราย คือ นายศุภศิษฏ์ สกลธนารักษ์ มีผลตั้งแต่วันที่ 6 ก.ย. 2557 พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน นายกันต์ ทับทิมทอง น.ส.ภิญญานิษฐ์ วัจนะรัตน์ นายพงษ์เพชร กุลนอก และพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ราย น.ส.กันยาวีร์ โชติจรัสรุจน์ มีผลตั้งแต่วันที่ 11 ก.ย. 2557

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติของ บล.โอเอสเค พบว่า นายกันต์ น.ส.ภิญญานิษฐ์ นายพงษ์เพชร และ น.ส.กันยาวีร์ จัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า (ใบ F8) ให้ลูกค้าลงนามรับรองรายการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยลูกค้าไม่ได้มาส่งคำสั่งซื้อขายที่ห้องค้าและบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายรายเป็นจำนวนหลายรายการไม่ครบถ้วน

นับว่าเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และ 23(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิ.ย. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557) ตามลำดับ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศฉบับเดียวกัน

ขณะที่นายศุภศิษฏ์ในฐานะผู้จัดการสาขาละเลยการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุนภายใต้การบังคับบัญชา ราย นายกันต์ น.ส.ภิญญานิษฐ์ และ น.ส.กันยาวีร์ เกี่ยวกับการกระทำผิดข้างต้น อันเป็นการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง เข้าข่ายเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(4) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557