ประสิทธิ์จำนนกลต.

ก.ล.ต.เปิดผลบังคับใช้กฎหมาย ปรับบอร์ดโพลาริส แคปปิตัล ยกแผง ด้าน “ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ” ยอมจ่ายค่าปรับแล้ว

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า การเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ ได้ดำเนินการเปรียบเทียบปรับ นายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ในฐานะประธานกรรมการบริหารของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) แอพเพิล เวลธ์ และเป็นประธานคณะกรรมการป้องกันการฟอกเงินของบริษัท ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล.แอพเพิล เวลธ์ ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กรณีมีส่วนในการกระทำความผิดของบริษัท และละเลยในการกำกับดูแลการดำเนินงานของ บล.แอพเพิล เวลธ์ จนเป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 31 ส.ค. 2558 ถึงวันที่ 14 มี.ค. 2559 บล.แอพเพิล เวลธ์ มีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) และตรวจสอบเชิงลึกเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Enhanced KYC/CDD) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งในครั้งนี้นายประสิทธิ์ยอมจ่ายค่าปรับเป็นเงิน 8 หมื่นบาท โดยได้มาจ่ายเงินเมื่อวันที่ 21 ก.ย. 2559

ทั้งนี้ การยอมถูกจ่ายค่าปรับเกิดขึ้นภายหลังจากนายประสิทธิ์ได้เปิดแถลงข่าวตอบโต้ ก.ล.ต.โดยให้เหตุผลว่าไม่ได้รับความเป็นธรรมที่ถูกประกาศโทษละเลยการตรวจสอบดูแลระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้า ซึ่งเป็นระบบงานหลักที่สำคัญและมีผลต่อความเชื่อมั่นในตลาดทุนโดยรวม โดยถูกสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 2 ปี และต้องถูกเปรียบเทียบปรับ

นอกจากนี้ ได้ปรับกรรมการของบริษัท โพลาริส แคปปิตัล (POLAR) ซึ่งผิดตามมาตรา 58 (2) แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งไม่ดำเนินการชี้แจงข้อมูลและนำส่งหลักฐานเกี่ยวกับการเพิ่มทุนและการใช้เงินเพิ่มทุนต่อสำนักงาน ก.ล.ต.ในเวลาที่กำหนด ประกอบด้วย น.ส.สุปรีญา วัฒโนดร ในฐานะกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) ถูกปรับเป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท และ น.ส.ประภัสสร กิตติมโนรม ในฐานะกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท นายจีระศักดิ์ ธเนศนันท์ ในฐานะประธานกรรมการตรวจสอบ (ขณะเกิดเหตุ) เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท นายเอกภาพ กรัยเสถียรไพศาล ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท

นายธวัชชัย หอมจันทร์ ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท นายพูนศักดิ์ ชุมช่วย ในฐานะกรรมการ เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท นายจักรินทร์ ชนันสิริกุล ในฐานะกรรมการ (ขณะเกิดเหตุ) เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท นายนันท์มนัส โพธิ์แดง ในฐานะประธานกรรมการ (ในขณะเกิดเหตุ) เป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท

นอกจากนี้ ยังปรับ นายญาณกรวรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการบริษัท ผิดมาตรา 300 ประกอบ มาตรา 58 (1) พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ปรับ 1.68 แสนบาท นายญาณกร วรากุลรักษ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการเป็นเงิน 7.5 หมื่นบาท และปรับบริษัท โพลาริส แคปปิตัล ผิดมาตรา 58 (1) พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นเงิน 1.68 แสนบาท

ขณะที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้สรุปผลการดำเนินการของ ตลท.ในงวด 9 เดือนแรกของปี พบว่า ได้มีข้อสอบถามจาก ตลท.ไปถึงบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ที่มีข่าวที่มีผลต่อราคาหุ้น รวม 244 ครั้ง และมีการขึ้นเครื่องหมายหยุดพักการซื้อขายชั่วคราว (H) จำนวน 13 ครั้ง หยุดพักการซื้อขายหุ้น (SP) 310 ครั้ง ซึ่งมีทั้งในส่วนของการนำส่งงบการเงินล่าช้า และการขึ้นเครื่องหมาย 120 ครั้ง เพื่อเตือนนักลงทุน

ด้านสำนักงาน ก.ล.ต.สรุปข้อมูลสถิติสำคัญไตรมาส 3/2559 ปรากฏว่า การดำเนินคดีอาญา กรณีเปรียบเทียบปรับมี 52 ข้อหา เงินค่าปรับ 24 ล้านบาท เพิ่มขึ้น 205% และกว่าเท่าตัว จากไตรมาส 3/2558 ที่มี 17 ข้อหา จำนวนเงินค่าปรับ 10.69 ล้านบาท ส่วนทั้งปี 2558 มีจำนวน 151 ข้อหา เงินค่าปรับ 91.44 ล้านบาท

กรณีกล่าวโทษมีจำนวน 6 คดี จำนวนผู้ถูกกล่าวโทษ 19 ราย จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 6 คดี ผู้ถูกกล่าวโทษ 14 ราย จากทั้งปี 2558 มีจำนวน 35 คดี ผู้ถูกกล่าวโทษ 77 ราย

ด้านกรณีการบังคับใช้กฎหมายการดำเนินการทางบริหาร ผู้แนะนำการลงทุนสั่งพัก 2 ราย ที่ปรึกษาทางการเงิน สั่งพัก 1 ราย ผู้ควบคุมการปฏิบัติการที่ปรึกษาทางการเงินสั่งพัก 1 ราย ผู้บริหาร บล./บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.)สั่งพักงาน 1 ราย