กลต.พักงาน‘ประสิทธิ์’
ก.ล.ต.ลงโทษ ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ บิ๊กแอพเพิล เวลธ์ ฐานละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร
ก.ล.ต.ลงโทษ ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ บิ๊กแอพเพิล เวลธ์ ฐานละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ลงโทษนายประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ประธานกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) แอพเพิล เวลธ์ เนื่องจากละเลยการตรวจสอบดูแลระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้า ซึ่งเป็นระบบงานหลักที่สำคัญและมีผลต่อความเชื่อมั่นในตลาดทุนโดยรวม โดยพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 2 ปี และจะเสนอต่อคณะกรรมการเปรียบเทียบเพื่อพิจารณาเปรียบเทียบความผิดนายประสิทธิ์ต่อไป
ทั้งนี้ ก.ล.ต.พบการกระทำผิดจากการเข้าตรวจสอบ บล.แอพเพิล เวลธ์ ตามแผนงานตรวจสอบตามปกติ พบความบกพร่องในระบบงานการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC) และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้าที่ยังไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอจะระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง รวมถึงยังไม่สามารถป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้ และหากลูกค้าดังกล่าวกระทำผิดกฎหมาย บริษัทอาจมีความเสี่ยงที่จะถูกพิจารณาได้ว่ามีส่วนสนับสนุนหรือมีส่วนร่วมในการกระทำดังกล่าวของลูกค้า
นายประสิทธิ์ มีส่วนในการกระทำผิดของบริษัทและละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร โดยเป็นผู้อนุมัติการเปิดบัญชีและเพิ่มวงเงินให้กับลูกค้าหลายราย ทั้งที่ลูกค้ามีเอกสารทางการเงินไม่ครบถ้วน ข้อมูลไม่สอดคล้องกับมูลค่าธุรกรรมของลูกค้าอย่างมีนัยสำคัญ และไม่เพียงพอที่จะรู้ข้อเท็จจริงของลูกค้า
นอกจากนี้ นายประสิทธิ์ซึ่งเป็นประธานคณะกรรมการป้องกันการฟอกเงินของบริษัท มิได้สั่งการให้มีการกระทำการใดเพิ่มเติม เมื่อพบว่าลูกค้ามีการทำธุรกรรมที่ไม่สอดคล้องกับศักยภาพทางการเงิน หรือพบลูกค้าทำรายการที่โดยปกติแล้วต้องตรวจสอบข้อเท็จจริงเชิงลึก แต่บริษัทภายใต้การดูแลของนายประสิทธิ์ ไม่ได้สั่งการให้ตรวจสอบข้อเท็จจริงเชิงลึก รวมถึงมีรายการของลูกค้าลักษณะดังกล่าวเกิดขึ้นซ้ำแล้วซ้ำอีก
ด้าน นายประสิทธิ์ กล่าวว่า จะขอใช้สิทธิยื่นอุทธรณ์คำสั่งและพร้อมต่อสู้ทุกชั้นศาล ส่วนกรณีการโอนหุ้นข้ามชื่อเป็นการทำตามความประสงค์ของลูกค้า ซึ่ง 40 โบรกเกอร์ก็ทำเหมือนกัน ส่วนการเปิดบัญชีวงเงิน 8 บาท ก็เปิดให้ลูกค้าทุกรายที่เอกสารไม่ครบ และทำแบบนี้มามากกว่า 15 ปี โดย ก.ล.ต.ไม่เคยตรวจและในอดีตไม่เคยติติงประเด็นนี้
