เพิ่มอำนาจกลต. คุมตลาดทุน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ภายใต้ รพี สุจริตกุล เลขาธิการมีอำนาจเบ็ดเสร็จในตลาดทุนทันที หาก พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับใหม่ที่เพิ่งผ่านการพิจารณาของคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่ 27 ก.พ.ที่ผ่านมามีผลบังคับใช้ โดยจากนี้จะต้องเข้ากฤษฎีกาและผ่านการพิจารณาจากสภานิติบัญญัติแห่งชาติ (สนช.) ก่อนประกาศใช้เป็นกฎหมาย

"โพสต์ทูเดย์" จะแกะรอยเป็น ข้อๆ ให้เห็นภาพชัดเจนดังนี้

พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลัก ทรัพย์ฉบับใหม่ที่ปรับปรุงล่าสุดเดือน ธ.ค. 2560 ในส่วนที่ 8/1 ว่าด้วยเรื่องธุรกิจหลักทรัพย์ที่รัฐมนตรีกำหนด หน้า 12 ระบุว่า 1.เมื่อกรรมการตลาด หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) พ้นตำแหน่งก่อนวาระให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.คัดเลือกและแต่งตั้งกรรมการตามกระบวนการที่กำหนดในมาตรา 159/1 หรือสมาชิกตามมาตรา 158 เลือกตั้งบุคคลอื่นเป็นกรรมการ ตลท.แทนแล้วแต่กรณี

2.กรรมการและผู้บริหารของ ตลาดหลักทรัพย์ผู้ใดไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ตามวรรคหนึ่งจนเป็นเหตุให้ ตลท.ได้รับความเสียหาย หรือทำให้ตนเองและ ผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจสั่งลงโทษกรรมการและผู้บริหารของ ตลท.โดยภาคทัณฑ์ ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน หรือปรับทางปกครองโดยให้นำความในมาตรา 170/3 วรรคสอง มาตรา 170/4 และมาตรา 170/5 และมาตรา 170/6 มาใช้บังคับโดยอนุโลม

3.มาตรา 170/2 เมื่อ ตลท.เสนอระเบียบหรือข้อบังคับเพื่อขอความ เห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามมาตรา 170 แล้วให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.พิจารณาและแจ้งผลการพิจารณาให้ ตลท.ทราบภายใน 60 วันนับแต่วันที่ได้รับระเบียบหรือข้อบังคับนั้นได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4.มาตรา 170/3 ในกรณีที่ ตลท.ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข วิธีการหรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 154/1 วรรคสอง มาตรา 154/2 วรรคสองมาตรา 154/3 หรือมาตรา 170/1 ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจสั่งลงโทษ ตลท.โดยภาคทัณฑ์ ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชนหรือปรับทางปกครอง

ในการสั่งลงโทษ ตลท.ตามวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต.จะลงโทษอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างก็ได้ และมีอำนาจสั่งให้ ตลท.กระทำการ หรืองดเว้นกระทำการเพื่อแก้ไขหรือป้องกันมิให้เกิดการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 154/1 วรรคสอง มาตรา 154/2 วรรคสองมาตรา 154/3 หรือมาตรา 170/1 ซ้ำอีกได้

กรณีที่ ตลท.ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการหรือ คำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 154/1 วรรคสอง มาตรา 154/2 วรรคสอง มาตรา 154/3 หรือมาตรา 170/1 ถ้าการกระทำ ความผิดของ ตลท.เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของกรรมการหรือผู้บริหารของ ตลท.ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจสั่งลงโทษผู้นั้นตามวรรคหนึ่งด้วย

5.มาตรา 170/4 ในการลงโทษปรับทางปกครองตามมาตรา 170/3 จำนวนค่าปรับต้องไม่เกิน 2 ล้านบาทในแต่ละกรรม กรณีผู้ถูกลงโทษปรับทางปกครองตามวรรคหนึ่ง ไม่ยอมชำระค่าปรับทางปกครองให้นำบทบัญญัติเกี่ยวกับการบังคับทางปกครองตามกฎหมายด้วยวิธีปฏิบัติราชการทางปกครองมาใช้บังคับโดยอนุโลม

ส่วนที่ 4/1 หลักทรัพย์จดทะเบียนโดยบุคคลอื่นที่มิใช่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

6.มาตรา 200/1 คณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจประกาศกำหนดให้บุคคลอื่นที่มิใช่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์นำหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนใน ตลท.ที่จัดตั้ง ตามกฎหมายของประเทศที่มีการกำกับดูแลตลาดตลาดทุนที่เป็นที่ยอมรับ ของสำนักงานมาจดทะเบียนซื้อขายใน ตลท.ได้

7.หมวด 6/1 กองทุนส่งเสริมการพัฒนาตลาดทุน มาตรา 218/23 ให้กองทุนจัดทำแผนการดำเนินงานและงบประมาณรายจ่ายของกองทุนพร้อมทำคำชี้แจงเกี่ยวกับแผนงานสำคัญที่จะดำเนินการ โดยจัดทำแผน 3 ปีเสนอต่อรัฐมนตรีและคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 180 วันนับแต่วันสิ้นปีบัญชี ทุกปีและประกาศในระบบเครือข่ายสารสนเทศของกองทุน

มาตรา 38 ให้ยกเลิกข้อความ ในมาตรา 227/2 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และให้ใช้ข้อความนี้แทน

8.มาตรา 228/2 ให้นำความในมาตรา 225 มาตรา 226 มาตรา 227 มาตรา 228 และมาตรา 228/1 มาใช้บังคับกับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยอนุโลม

9.มาตรา 281/11 ผู้ใดไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของสำนักงานตามมาตรา 89/34 วรรคหนึ่งต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 1 ปีปรับไม่เกิน 1 แสนบาท

10.มาตรา 281/12 บริษัทใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา 89/34 วรรคสามต้องระวางโทษปรับไม่เกิน 1 แสนบาท

11.คณะกรรมการบริษัทใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา 89/34 วรรคสามต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 1 ปี และปรับไม่เกิน 1 แสนบาท

12.มาตรา 282 บริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา... ต้องระวางโทษปรับไม่เกิน 3 แสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละ 1 หมื่นบาทตลอดเวลาที่มิได้ปฏิบัติอย่างถูกต้อง

13.มาตรา 283 กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ใดกระทำผิดตามมาตรา...หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข วิธีการหรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา...ถ้ากระทำความผิดของ บล.นั้นเกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล.หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอยในการดำเนินงานของ บล.นั้น ผู้นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 6 เดือน หรือปรับ ไม่เกิน 2 แสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

14.กรณีที่ บล.ใดกระทำผิดตามมาตรา...หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการหรือคำสั่งตามมาตรา ถ้าการกระทำผิดของ บล.นั้นเกิดจากการสั่งการ หรือการกระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของหลักทรัพย์นั้น ผู้นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 1 ปี หรือปรับไม่เกิน 3 แสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

15.มาตรา 283/1 บล.ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา 117/1 ต้องระวางโทษปรับไม่เกิน 5 แสนบาทและปรับอีกไม่เกินวันละ 1 หมื่นบาท ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง

16.กรณีที่ บล.ใดกระทำผิดมาตรา 117/1 ถ้าการกระทำความผิดนั้นเกิดจากการสั่งการ การกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล.หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของ บล.นั้น ผู้นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 2 ปี หรือปรับไม่เกิน 5 แสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

17.มาตรา 289/1 ผู้ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศตามกำหนดมาตรา 200/2 ต้องระวางโทษปรับไม่เกิน 1 แสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละ 3,000 บาท ตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง

อย่างไรก็ตามกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต.ใช้อำนาจในทางที่ผิดใน พ.ร.บ. ฉบับนี้ก็ได้กำหนดโทษไว้ชัดเจน เช่นกัน ดังนี้

มาตรา 315/1 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดทำหน้าที่ซื้อ ทำ จัดการ หรือรักษาทรัพย์สินใด เบียดบังทรัพย์สินนั้นเป็นของตนหรือของผู้อื่นโดยทุจริต หรือโดยทุจริตยอมให้ผู้อื่นเอาทรัพย์สินนั้นต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 5-20 ปี หรือจำคุกตลอดชีวิตหรือปรับตั้งแต่ 5 แสน-2 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

มาตรา 315/2 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดใช้อำนาจหน้าที่มิชอบ ข่มขืนใจหรือจูงใจเพื่อให้บุคคลใดมอบให้หรือหามาให้ซึ่งทรัพย์สินหรือประโยชน์ อื่นใดแก่ตนเองหรือผู้อื่น ต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 5-20 ปี หรือจำคุกตลอดชีวิต หรือปรับตั้งแต่ 5 แสน- 2 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

มาตรา 315/3 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดเรียกรับหรือยอมจะรับทรัพย์สินหรือประโยชน์อื่นใดสำหรับตนเองหรือผู้อื่นโดยมิชอบเพื่อกระทำการหรือไม่กระทำการอย่างใดอย่างหนึ่งไม่ว่า การนั้นจะชอบหรือมิชอบด้วยหน้าที่ ต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 5-20 ปี หรือจำคุกตลอดชีวิต หรือปรับตั้งแต่ 5 แสน-2 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

มาตรา 315/4 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใด กระทำการหรือไม่กระทำการอย่างใดในหน้าที่โดยเห็นแก่ทรัพย์สินหรือประโยชน์อันใดซึ่งตนได้เรียก รับ หรือยอมจะรับไว้ก่อนที่ตนได้รับแต่งตั้ง ให้ปฏิบัติงานในหน้าที่นั้นต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 5-20 ปี หรือจำคุกตลอดชีวิตหรือปรับตั้งแต่ 5 แสน- 2 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

มาตรา 315/5 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดมีหน้าที่ซื้อ ทำ จัดการหรือรักษาทรัพย์สินใดใช้อำนาจในหน้าที่โดยสุจริตอันเป็นการเสียหายแก่สำนักงาน ต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 5-20 ปี หรือจำคุกตลอดชีวิตหรือปรับตั้งแต่ 5 แสน-2 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

มาตรา 315/6 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดมีหน้าที่จัดการหรือดูแลกิจการใด เข้ามีส่วนได้เสียเพื่อประโยชน์สำหรับตนเองหรือผู้อื่นเนื่องด้วยกิจการนั้นเว้นแต่เป็นการดำเนินการตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานมอบหมาย หรือตามข้อบังคับของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 1-10 ปี หรือปรับตั้งแต่ 1 แสน-1 ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ

มาตรา 315/7 เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดมีหน้าที่จ่ายทรัพย์สิน จ่ายทรัพย์สินนั้นเกินกว่าที่ควรจ่ายเพื่อประโยชน์สำหรับตนเองหรือผู้อื่น ต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 1-10 ปี หรือปรับตั้งแต่ 1 แสน-1ล้านบาท หรือทั้งจำทั้งปรับมาตรา 315/8เลขาธิการ กรรมการ พนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ผู้ใดปฏิบัติหรือละเว้นหน้าที่โดยมิชอบเพื่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้หนึ่ง ผู้ใด หรือปฎิบัติหรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่โดยทุจริต ต้องระวางโทษจำคุกตั้งแต่ 1-10 ปี หรือปรับตั้งแต่ 1 แสน-1 ล้านบาท หรือจำทั้งปรับ