กลต.เล็งใช้เกณฑ์ขัดแย้งปี'61

ก.ล.ต.เดินหน้างานปฏิรูปแนวทางกำกับดูแลตลาดทุน นำร่อง เกณฑ์ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการขายหลักทรัพย์

นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ตลาดทุนเป็นตลาดที่มีการเปลี่ยนแปลงรวดเร็ว คุณภาพการกำกับดูแลจึงเป็น สิ่งสำคัญมากต่อการพัฒนาตลาดทุน ก.ล.ต. จึงต้องมีการปฏิรูปกฎเกณฑ์ที่ใช้ในตลาดทุนให้มีความสอดคล้องกับสภาวะตลาด เพื่อให้กฎเกณฑ์หรือเครื่องมือกำกับดูแลที่มีอยู่มีประสิทธิภาพ ผู้มีส่วนร่วมในตลาดทุนนำไปปฏิบัติได้จริง และตอบโจทย์ได้ตรงจุด รวมทั้งไม่เป็นภาระมากจนเกินไป โดยในการปฏิรูปจะคำนึงถึงส่วนประกอบสำคัญ 3 ด้าน ได้แก่ 1.สภาพการแข่งขันของธุรกิจและผู้ลงทุนต้องมีทางเลือก 2.ความเชื่อมั่นในกฎหมายและการบังคับใช้กฎหมาย และ 3.ให้ความสำคัญกับผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุน โดยวัดผลการกำกับดูแลจากลูกค้าหรือ ผู้ลงทุน

"ก.ล.ต.ได้เริ่มนำร่องกระบวนการปฏิรูปกฎเกณฑ์ตลาดทุน โดยเริ่มต้น ที่เกณฑ์การป้องกันความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นในกระบวนการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT) และกองทุนรวม หรือ ทรัสต์เพื่อการลงทุน ในโครงสร้างพื้นฐาน และกองทุนรวม เนื่องจากมีความสำคัญที่จะช่วยเพิ่มความโปร่งใสและยกระดับความเชื่อมั่นในกระบวนการออกและเสนอขายหลักทรัพย์และเพิ่มความคุ้มครองต่อผู้ลงทุนให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น" นายรพี กล่าว

ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้เชิญผู้เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์มา ร่วมกันทบทวนเป้าหมายในการกำกับดูแลและเปรียบเทียบกับกฎเกณฑ์ที่มีในปัจจุบัน เพื่อประเมินว่ามีความจำเป็นต้องปรับลดกฎเกณฑ์ที่ไม่จำเป็น หรือต้องเพิ่มส่วนที่จำเป็นเพื่อทำให้กลไกป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้นหรือไม่ ซึ่งจะคำนึงถึงต้นทุนในการปฏิบัติตาม รวมทั้งทำให้กฎเกณฑ์มีความสมดุลและไม่ก่อให้เกิดผลกระทบที่คาดไม่ถึง โดยคาดว่าจะได้ข้อสรุปภายในปลายปีนี้ ก่อนนำไปปรับปรุงกฎเกณฑ์ให้เป็นรูปธรรมในต้นปีหน้า