กลต.เข้มขายกองทุน

ก.ล.ต.เดินหน้ากำกับขายหน่วยลงทุน ปรับแบงก์ซีไอเอ็มบี ไทย บลจ.ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล ในฐานะตัวแทนขายไม่มีมาตรการดีพอ

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ (ก.ล.ต) เปิดเผยว่า เมื่อวันที่ 19 ก.ค.ที่ผ่านมา คณะกรรมการเปรียบเทียบได้เปรียบเทียบปรับธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย (CIMBT) ซึ่งได้ทำผิดตามมาตรา 113 พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ทั้งนี้ ระหว่างวันที่ 2 ส.ค. 2559 ถึง วันที่ 25 เม.ย. 2560 ธนาคารซีไอเอ็มบี ไทย ในฐานะตัวแทนขายหน่วยลงทุนกองทุนภายใต้การบริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล ไม่มีมาตรการที่จะทำให้มั่นใจว่ากองทุนที่เสนอขายกับกองทุนที่ส่งมอบให้แก่ลูกค้ามีการลงทุนไม่แตกต่างกันอย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีมาตรการติดตามคุณภาพพอร์ตของกองทุนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการลงทุนจึงได้ปรับเป็นเงิน 2 แสนบาท

ขณะเดียวกันได้ปรับ บลจ.ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล ทำผิดตามมาตรา 117 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ กรณีจัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M10 ระหว่างวันที่ 25-27 ก.ค. 2559 และจัดทำเอกสารเสนอขายกองทุนเปิดซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล เอ็นแฮนซ์ รีเทิร์น 6M11 ระหว่างวันที่ 4-8 ส.ค. 2559 ได้แสดงข้อมูลการลงทุนไม่เห็นได้อย่างชัดเจน และทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิดเกี่ยวกับความเสี่ยงของตราสารที่จะลงทุน จึงได้ปรับเป็นเงิน 8.4 หมื่นบาท

นอกจากนี้ ได้ปรับเป็นเงิน 3.75 แสนบาท กรณีที่ บลจ.ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล ทำผิดตามมาตรา 117 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ระหว่างวันที่ 19 ก.ค. 2559 ถึงวันที่ 28 ก.พ. 2560 โดย บลจ.ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม ไม่ได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

สำหรับ บลจ.ซีไอเอ็มบี-พรินซิเพิล มีระบบงานการเสนอขายและการจัดการลงทุนที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า โดยไม่ได้ใช้ความรู้ ความสามารถ และความชำนาญ ด้วยความระมัดระวังตามมาตรฐานหรือเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

ก.ล.ต.เปิดเผยก่อนหน้านี้ว่า จะปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมทุกประเภทเพื่อให้ผู้ลงทุนเข้าใจลักษณะความเสี่ยงของกองทุนรวมโดยให้เปิดเผย คำเตือนใต้ชื่อกองทุนสำหรับกองทุนที่มี นโยบายการลงทุนเสี่ยงค่อนข้างสูง ระดับความเสี่ยงของกองทุนให้สะท้อนความเสี่ยงจากคุณภาพของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนและความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว และแผนภาพอันดับความน่าเชื่อถือส่วนใหญ่ของกองทุนและน้ำหนักการลงทุนตามการจัดอันดับเครดิต ซึ่งหลักเกณฑ์ใหม่เกี่ยวกับเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมนี้คาดว่าจะมีผลไตรมาส 4 ปีนี้