ปลด Trader ID มาร์เก็ตติ้งค้าหุ้น

โดย...ยินดี ฤตวิรุฬห์

ปัญหาอมตะของวงการธุรกิจหลักทรัพย์ คงหนีไม่พ้นการย้ายค่ายของเจ้าหน้าที่การตลาด (มาร์เก็ตติ้ง) ที่เกิดขึ้นมาอย่างยาวนานและยังคงอยู่คู่กับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์จนถึงทุกวันนี้ เพราะทันที
ที่มีผู้ประกอบการรายใหม่เข้าสู่ระบบ ก็จะมีปรากฏการณ์แย่งชิงมาร์เก็ตติ้งเกิดขึ้น การแย่งชิงมาร์เก็ตติ้งเกิดมาตั้งแต่ยุคที่ยังไม่เปิดเสรีค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือค่าคอมมิชชั่น จนมาถึงยุคเสรีแบบขั้นบันได และจนถึงทุกวันนี้ ปัญหานี้ยังคงดำรงอยู่

การย้ายค่ายของมาร์เก็ตติ้ง หากมองว่าเป็นการย้ายงานปกติก็ไม่แปลกอะไร เพราะเป็นสิทธิที่จะย้ายงานหรือเลือกนายจ้างใหม่ได้ แต่กรณีการย้ายงานของมาร์เก็ตติ้งในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ไม่ได้ไปเฉพาะตัวมาร์เก็ตติ้งเท่านั้น แต่นำพาลูกค้าติดตัวไปด้วย ซึ่งเมื่อนำพาลูกค้าไปด้วยบริษัทหลักทรัพย์เดิมก็จะมีปัญหาเกิดขึ้นทันทีเพราะเมื่อมาร์เก็ตติ้งนำลูกค้าไปด้วย บัญชีมูลค่าการซื้อขายที่เกิดขึ้นในแต่ละวันก็จะหายไปด้วย

ขณะที่มาร์เก็ตติ้งที่ย้ายงานไปที่ใหม่ก็จะยังไม่สามารถปรากฏตัวหรือทำอะไรไม่ได้ หากยังไม่ได้ปลด Trader ID หรือถูกปลดล่าช้า ดังนั้นจึงจะเห็นว่าล่าสุดทางตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ประกาศกฎกติกาในการกำหนดเกณฑ์ Trader ID

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้ส่งหนังสือถึงบริษัทสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สมาชิกทุกบริษัท เพื่อให้รับทราบถึงเกณฑ์ใหม่ที่ตลาดหลักทรัพย์จะนำมาบังคับใช้เกี่ยวกับการจัดทำรายงานกรณีบริษัทสมาชิกไม่ได้เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader ID) ภายในระยะเวลาตามข้อกำหนดของตลาด หลักทรัพย์

ทางตลาดหลักทรัพย์ได้อ้างถึงประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ ไทยเรื่อง บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2555 และประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง บทระวางโทษสมาชิกและการเปิดเผยการลงโทษ พ.ศ. 2550

ตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กำหนดสมาชิกให้บริษัทสมาชิกยื่นขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader ID) ภายใน 7 วัน นับตั้งแต่วันที่สิ้นสุดการปฏิบัติหน้าที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตโดยหากบริษัทสมาชิกฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามที่กำหนดมีบทระวางโทษปรับวันละ 1,000 บาท/รายนั้น

ทางตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้พิจารณาและเห็นแล้วว่า เนื่องจากการที่บริษัทสมาชิกไม่ได้ดำเนินการในเรื่องดังกล่าวภายในเวลาที่กำหนดอาจเกิดจากความล่าช้า หรือผิดพลาดในระบบปฏิบัติงานของบริษัทและเพื่อเป็นการส่งเสริมให้บริษัทสมาชิกมีการกำกับดูแลตนเอง ดังนั้นตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงกำหนดแนวทางในกรณีที่บริษัทสมาชิกเป็นผู้แจ้งข้อมูลการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ล่าช้าเองตลาดหลักทรัพย์ฯ จะกำหนดค่าปรับเป็นวันละ 500 บาท/ราย แต่ไม่เกิน 1 หมื่นบาท/ราย ให้สมาชิกจัดทำและนำส่งรายงานผ่านระบบ SET Community (SCP) พร้อมส่งเงินค่าปรับมายังตลาดหลักทรัพย์ฯ ภายใน 7 วัน นับแต่วันสิ้นเดือน ทั้งนี้ให้เริ่มใช้แนวทางดังกล่าวสำหรับรายการที่มีการเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่อนุญาตล่าช้า ตั้งแต่ 1 ม.ค. 2560 เป็นต้นไป

วันเพิกถอน Trader ID คือวันที่สมาชิกยื่นคำขอเพิกถอน Trader ID ในระบบ E-Trader และได้อัพโหลดหนังสือเพิกถอนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตออกจากระบบซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลงนามโดยผู้มีอำนาจของบริษัทสมาชิกเข้ามาในระบบ E-Trader