กลต.ยุค‘รพี’ตรวจเข้ม

ไตรมาส3ข้อหาพุ่ง205% มูลค่าปรับเพิ่มกว่าเท่าตัว

ก.ล.ต.เปิดสถิติไตรมาส 3 ข้อหาปรับเพิ่ม 205% ค่าปรับพุ่งกว่าเท่าตัว กล่าวโทษเพิ่มเป็น 19 ราย จากช่วงเดียวกันของปีก่อนแค่ 14 ราย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สรุปข้อมูลสถิติสำคัญไตรมาส 3/2559 ปรากฏว่า การดำเนินคดีอาญา กรณีเปรียบเทียบปรับมีจำนวนข้อหา 52 ข้อหา จำนวนเงินค่าปรับ 24 ล้านบาท เพิ่มขึ้น 205% และกว่าเท่าตัว จากไตรมาส 3/2558
ที่มีจำนวนข้อหา 17 ข้อหา จำนวนเงินค่าปรับ 10.69 ล้านบาท ส่วนทั้งปี 2558 มีจำนวน 151 ข้อหา จำนวนเงินค่าปรับ 91.44 ล้านบาท

กรณีกล่าวโทษไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 6 คดี จำนวนผู้ถูกกล่าวโทษ 19 ราย จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 6 คดี จำนวนผู้ถูกกล่าวโทษ 14 ราย จากทั้งปี 2558 มีจำนวน 35 คดี ผู้ถูกกล่าวโทษ
77 ราย

กรณีการบังคับใช้กฎหมายการดำเนินการทางบริหาร ไตรมาส 3/2559 ผู้แนะนำการลงทุนสั่งพัก 2 ราย ที่ปรึกษาทางการเงิน สั่งพัก 1 ราย ผู้ควบคุมการปฏิบัติการที่ปรึกษาทางการเงินสั่งพัก 1 ราย
ผู้บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ (บล.)/บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) สั่งพักงาน 1 ราย

กรณีข้อมูลการรับเรื่องร้องเรียนไตรมาส 3/2559 รวมทั้งหมดมี 16 รายการ แบ่งเป็นเรื่องที่อยู่ระหว่างดำเนินการ 3 รายการ และจำนวนเรื่องที่ยุติ 13 รายการ จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวนรวมทั้งหมด 17 รายการ แบ่งเป็นเรื่องที่อยู่ระหว่างดำเนินการ 1 รายการ และจำนวนเรื่องที่ยุติจำนวน 16 รายการ

กรณีการอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนไตรมาส 3 /2559 จำนวน 9 ธุรกรรม มูลค่ารวม 1.03 แสนล้านบาท จาก ไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 15 ธุรกรรม มูลค่ารวม 2.20 หมื่นล้านบาท และทั้งปี 2558 เท่ากับ 36 ธุรกรรม มูลค่ารวม 1.50 แสนล้านบาท

กรณีมูลค่าการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) ไตรมาส 3/2559 รวมจำนวน 453 รุ่น จากไตรมาส 3/2558 รวมจำนวน 368 รุ่น จากทั้งปี 2558 รวมจำนวน 1,598 รุ่น

กรณีมูลค่าการเสนอขายตราสารหนี้ไตรมาส 3/2559 มูลค่ารวม 5.45 แสนล้านบาท (ข้อมูลถึงวันที่ 31 ส.ค. 2559) จากไตรมาส 3/2558 มูลค่ารวม 6.99 แสนล้านบาท จากทั้งปี 2558 มูลค่ารวม 2.72 ล้านบาท

กรณีภาพรวมธุรกิจจัดการลงทุนไตรมาส 3/2559 มีกองทุนรวม 1,361 กอง มูลค่ารวม 3.98 ล้านล้านบาท จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 1,325 กอง มูลค่ารวม 3.37 ล้านล้านบาท จากทั้งปี 2558 มีจำนวน

กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 79 กอง มูลค่ารวม 3.69 แสนล้านบาท จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 101 กอง มูลค่ารวม 3.86 แสนล้านบาท

กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 5 กอง มูลค่ารวม 2.35 แสนล้านบาท จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 5 กอง มูลค่า 2.20 แสนล้านบาท

กองทุนรวมส่วนบุคคล ไตรมาส 3/2559 3,711 กอง มูลค่ารวม 7.44 แสนล้านบาท จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 3,527 กอง มูลค่ารวม 5 แสนล้านบาท

กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 405 กอง มูลค่ารวม 9.62 แสนล้านบาท จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 412 กอง มูลค่ารวม 8.78 แสนล้านบาท

ภาพรวม Employee’s Choices ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ไตรมาส 3/2559 มีจำนวน Master Fund 165 กอง จากไตรมาส 3/2558 มีจำนวน 162 กอง จำนวนนายจ้างที่เป็น Employee’s Choices มี 6,660 ราย จากไตรมาส 3/2558 ที่ 5,961 ราย

กรณีการทำคำเสนอซื้อเพื่อหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 7 บริษัท มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อรวม 2.34 หมื่นล้านบาท มูลค่าที่เกิดรายการซื้อขายจริง 2,559 ล้านบาท จากไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 2 บริษัท มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อรวม 2,535 ล้านบาท มูลค่าที่เกิดรายการซื้อขายจริง 168 ล้านบาท

กรณีผ่อนผันเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อไตรมาส 3/2559 มีจำนวน 4 กรณี จากไตรมาส 3/2558 จำนวน 1 กรณี