พักงาน1.6ปี ที่ปรึกษาดัง ทริปเปิ้ลเอ

ก.ล.ต. สั่งพักการทำหน้าที่ที่ปรึกษาการเงิน “ทริปเปิ้ล เอ” และผู้ควบคุมงาน 1 ปีครึ่ง

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.สั่งพักการทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน (FA ) ของบริษัท ทริปเปิ้ล เอ พลัส แอดไวเซอรี่ (ทริปเปิ้ล เอ) และการทำหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของนายตระกูล เฮงสกุล เป็นเวลา 1 ปี 6 เดือน เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงาน FA บริษัทผู้ขออนุญาตแห่งหนึ่งในการยื่นคำขออนุญาต แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ Filing) สำหรับการเสนอขายหุ้นต่อประชาชน

เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีนัยสำคัญ  ไม่สอบทานข้อมูล (ทำ Due Diligence) จนสิ้นสงสัยเกี่ยวกับผู้ถือหุ้น ผู้มีอำนาจควบคุม และผู้มีส่วนร่วมในการบริหารกิจการที่แท้จริงของบริษัทผู้ขออนุญาต ซึ่งมีข้อน่าสงสัยเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของบริษัทผู้ขออนุญาตกับบริษัทแห่งหนึ่งหลายรายการ เช่น ใช้ชื่อบริษัทที่คล้ายกัน ผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทร่วมค้ำประกันหนี้เงินกู้สถาบันการเงินให้บริษัทผู้ขออนุญาต

ข้อบกพร่องดังกล่าว ทำให้การเปิดเผยข้อมูลในแบบ Filing ไม่ถูกต้อง ขาดคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด เนื่องจากข้อมูลเกี่ยวกับผู้ถือหุ้น ผู้มีอำนาจควบคุม และผู้มีส่วนร่วมในการบริหารกิจการที่แท้จริงของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ต้องสะท้อนการมีอำนาจการควบคุมและส่วนได้เสียของผู้ถือหุ้นที่แท้จริง เพราะเป็นข้อมูลส่วนสำคัญที่ผู้ลงทุนใช้ในการตัดสินใจลงทุน

นอกจากนี้ ระบบงานของทริปเปิ้ล เอ ยังขาดความรัดกุมในการกลั่นกรองการทำงานของผู้ควบคุมที่เหมาะสมเพียงพอ กรณีนี้ผู้ขออนุญาตได้ยุติการยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ และไม่ได้ขายหุ้นต่อประชาชน