สมาคมโบรกพบกลต.

ชี้แจงพรบ.ใหม่27นี้/ยอมรับกังวลต่อการทำหน้าที่

โพสต์ทูเดย์ - สมาคมโบรกเกอร์เชิญ ก.ล.ต. ชี้แจง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฉบับแก้ไข กังวลในการทำงาน จะได้ทำถูกกฎหมายชี้เจตนาดีเพื่อตลาดทุนคนทำดีอยู่แล้วไม่กระทบ

นางภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ ประธานกรรมการ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) และ นายกสมาคม บริษัทหลักทรัพย์หรือโบรกเกอร์ เปิดเผยว่า ในการประชุมบริษัทสมาชิกในวันที่ 27 ก.ย.นี้ ได้เชิญ นายศักรินทร์ ร่วมรังษี ผู้ช่วยเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มาชี้แจงให้กับผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์และทำความเข้าใจกับร่าง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับแก้ไขใหม่ที่ได้ผ่านความเห็นของสภานิติบัญญัติแห่งชาติ (สนช.) เพราะเห็นว่ามีหลายมาตราและหลายประเด็นที่เกี่ยวข้อง ทำให้เกิดความกังวลในการทำงาน จึงต้องการทำความเข้าใจ เพื่อที่จะได้นำไปใช้ปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง

“เชื่อว่าเจตนารมณ์แก้ไขกฎหมาย เพื่อพัฒนาตลาดทุนให้มีคุณภาพ กฎหมายฉบับใหม่เข้มในเรื่องของการบังคับใช้ที่ชัดเจนมากขึ้นกรณีของคนที่ทำดีทำถูกไม่น่าจะได้รับผลกระทบอะไร แต่เพื่อให้กฎหมายนำมาใช้อย่างถูกต้องจึงต้องมีการทำความเข้าใจกัน” นางภัทธีรา กล่าว

กฎหมายฉบับแก้ไขครอบคลุมในทุกอาชีพทั้ง บล.บริษัทจัดการกองทุนรวม (บลจ.) นักวิเคราะห์ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) และสื่อมวลชนด้วย เพื่อไม่ให้มีผลกระทบหลังจากนี้ในการเขียนข่าวของสื่อให้หลีกเลี่ยงการใช้แหล่งข่าว

นางเกศรา มัญชุศรี กรรมการและผู้จัดการตลาด หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า ร่างพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่...) พ.ศ… ฉบับใหม่ เป็นร่าง พ.ร.บ.ที่ขยายความให้เกิดความชัดเจนในบางประเด็น เช่น ประเด็นการวิเคราะห์ข้อมูลหลักทรัพย์ของนักวิเคราะห์ ซึ่งทาง ก.ล.ต.ได้ชี้แจงแล้ว นอกจากนี้ ร่าง พ.ร.บ.ฉบับใหม่ยังมุ่งไปถึงประเด็นการใช้ข้อมูลภายใน ซึ่งเดิมอาจครอบคลุมเพียงกรรมการบริษัท หรือคนในครอบครัว แต่ฉบับใหม่นี้จะครอบคลุมถึงภรรยาที่ไม่ได้จดทะเบียนสมรสด้วย คือ มองในแง่ของพฤติกรรมมากขึ้น

นางเกศรา กล่าวว่า ที่ผ่านมามีบริษัทจดทะเบียนได้แสดงความกังวลถึงการให้ข้อมูลนักลงทุน โดยเฉพาะประเด็นเรื่องการคาดการณ์ผลประกอบการในอนาคต แต่ได้ยืนยันว่าหากเป็นการให้ข้อมูลโดยใช้ข้อมูลในอดีตหรือเป็นการคาดการณ์ในอนาคตโดยเป็นเหตุการณ์ที่อยู่ในแผนงาน ผ่านการรับรองโดยคณะกรรมการบริษัท หรือมีการลงนามไปแล้ว สามารถให้ข้อมูลต่อนักลงทุนได้ เชื่อว่าจะไม่กระทบต่อกิจกรรมบริษัทจดทะเบียนพบนักลงทุน และการโรดโชว์ของบริษัทต่างๆ ซึ่งในเร็วๆ นี้ ก.ล.ต.จะร่วมกับตลาดหลักทรัพย์ในการตั้งกรณีศึกษาและตอบคำถาม โดยเผยแพร่ตัวอย่างในออนไลน์เพื่อให้บริษัทจดทะเบียนได้รับทราบและเข้าใจตรงกัน

ในวันที่ 23 ก.ย. 2559 ก.ล.ต.ได้เผยแพร่ร่าง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ฉบับผ่าน สนช. ว่า จะนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้กับผู้ที่กระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้น แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงซึ่งควรบอกแจ้งในสาระสำคัญ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการหรือผู้บริหาร และยินยอมให้บุคคลอื่นใช้บัญชีซื้อขายหุ้นหรือบัญชีธนาคารที่ใช้ชำระค่าหุ้น หรือให้บัญชีซื้อหุ้นหรือบัญชีธนาคารของบุคคลอื่น

สำหรับผู้กระทำความผิดตามข้อกฎหมายดังกล่าวจะถูกดำเนินค่าปรับ ชดใช้เงินในจำนวนเท่ากับผลประโยชน์ที่ได้รับ ห้ามเข้าซื้อขายในหุ้น หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายในระยะเวลากำหนดซึ่งต้องไม่เกิน 5 ปี ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ หรือบริษัทหลักทรัพย์ ภายในระยะเวลาที่กำหนดซึ่งต้องไม่เกิน 10 ปี

ทั้งนี้ บทลงโทษทางแพ่งจะพิจารณาโดยคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง มีอัยการสูงสุด เป็นประธานกรรมการ และกรรมการจะประกอบไปด้วย ปลัดกระทรวงการคลัง อธิบดีกรมสอบสวนพิเศษ ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) กรณีคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง เห็นควรให้ลงโทษทางแพ่งต่อผู้กระทำผิด และผู้กระทำผิดยินยอมชำระเงินครบถ้วน ให้สิทธิการดำเนินคดีอาญาเป็นอันระงับ

นอกจากนี้ ยังห้ามไม่ให้บุคคลใดให้คำรับรองข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดเกี่ยวกับผลดำเนินงาน บจ. ราคาหุ้น หรือข้อมูลที่อาจส่งผลกระทบต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุนในหุ้น  รวมถึงห้ามไม่ให้บุคคลใดวิเคราะห์ หรือคาดการณ์ฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน ราคาหุ้น หรือข้อมูลเกี่ยวกับ บจ. โดยนำข้อมูลที่รู้ว่าเป็นเท็จหรือไม่ครบถ้วนมาใช้ในการวิเคราะห์หรือคาดการณ์ และเปิดเผยหรือให้ความเห็นเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือคาดการณ์นั้นต่อประชาชน ซึ่งจะมีผลต่อราคาหุ้นหรือการตัดสินใจลงทุนในหุ้น