กลต.เพิ่มอำนาจคุมเข้มตลาดหลักทรัพย์

ก.ล.ต.รื้อ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เพิ่มอำนาจคุมเข้ม ตลท.สั่งลงโทษได้หากฝ่าฝืน โละโครงสร้างที่มาบอร์ด ตลท.เพิ่มอายุเอ็มดี 3 ปี

รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติ (พ.ร.บ.) หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เพื่อยกระดับการกำกับดูแล ตลท.ให้ได้ตามมาตรฐานสากลและสอดคล้องกับแนวทางกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ รวมทั้งเพิ่มความชัดเจนในการปฏิบัติหน้าที่ของ ตลท.ตามความคาดหวังและเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของทุกภาคส่วนในตลาดทุน

ทั้งนี้ จะเปิดรับความคิดเห็นถึงวันที่ 21 เม.ย. 2559 โดยมีสาระสำคัญ 3 ประเด็น ดังนี้ ประเด็นแรก ให้อำนาจคณะกรรมการ ก.ล.ต.สามารถกำหนดความคาดหวังและหลักเกณฑ์ให้ ตลท.ปฏิบัติ รวมทั้งกำหนดบทลงโทษในกรณีฝ่าฝืน โดยความคาดหวังในการเป็น ตลท.ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ต้องการ คือ มีแหล่งเงินทุน บุคลากร และระบบงานที่เพียงพอ สำหรับรองรับการประกอบกิจการ ตลอดจนมีมาตรการป้องกันและรองรับความเสี่ยงต่างๆ ที่อาจเกิดขึ้นจากการประกอบกิจการ ตลท. หาก ตลท.ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์ คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครอง เช่น ภาคทัณฑ์ ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน ปรับทางปกครอง และจำกัดการประกอบการ เป็นต้น

ประเด็นที่สอง การแก้ไขในประเด็นการกำกับตลาดหลักทรัพย์ด้านธรรมาภิบาล โดยเสนอให้ปรับปรุงที่มาของคณะกรรมการ ตลท.ใหม่ จากเดิมที่ได้รับการคัดเลือกจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 5 คน และโบรกเกอร์ 5 คน เปลี่ยนเป็นตัวแทนที่ ก.ล.ต.แต่งตั้งไม่เกิน 2 คน ตัวแทนจากโบรกเกอร์ไม่เกิน 2 คน ตัวแทนสถาบันหรือสมาคมที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ยอมรับอีกไม่เกิน 4 คน

ทั้งนี้ ตัวแทนสถาบันหรือสมาคมที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ยอมรับ อาจประกอบด้วย สถาบันหรือสมาคมที่มีสมาชิกเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน หรือบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ สถาบันหรือสมาคมที่มีวัตถุประสงค์เกี่ยวกับการส่งเสริมความรู้และพิทักษ์สิทธิผู้ลงทุน หรือการพัฒนาการกำกับดูแลกิจการที่ดีของกรรมการ

นอกจากนี้ ให้เพิ่มระยะเวลาการดำรงตำแหน่งของกรรมการ ตลท.เป็นดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี จากเดิม 2 ปี แต่จะดำรงตำแหน่งติดต่อกันเกิน 2 วาระไม่ได้ เพื่อให้การกำหนดนโยบายและการติดตามการดำเนินการของตลาดหลักทรัพย์มีความต่อเนื่องมากขึ้น

“การแก้ไขในประเด็นนี้เพื่อเพิ่มความเชื่อมั่นต่อการกำหนดนโยบายของคณะกรรมการ ตลท.ว่าได้สะท้อนการมีส่วนร่วมของผู้ที่เกี่ยวข้องที่หลากหลายขึ้น และเพื่อให้การกำหนดนโยบายและการติดตามการดำเนินการของ ตลท.มีความต่อเนื่องมุ่งสู่การเติบโตอย่างยั่งยืนมากขึ้น” ก.ล.ต.ระบุ

ประเด็นที่สาม ย้ายอำนาจในการเปิดให้โบรกเกอร์ซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอก ตลท. จาก ตลท.ซึ่งเป็นผู้ประกอบการ มาอยู่ที่ ก.ล.ต.ซึ่งเป็นผู้กำกับ โดยห้ามมิให้โบรกเกอร์ที่เป็นสมาชิกของ ตลท.ซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอก ตลท. เว้นแต่เป็นการกระทำที่ได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต.