รื้อไส้ขอใบอนุญาตบล.

ก.ล.ต.ปรับปรุงการออกใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ ยันไม่ยุ่งแข่งขันหั่นค่าคอมม์

นางปะราลี สุคนธมาน ผู้ช่วยเลขาธิการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงาน ก.ล.ต.กำลังทบทวนโครงสร้างการให้ใบอนุญาตธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ในรายละเอียดทุกเรื่อง ทั้งวัตถุประสงค์ในการให้ใบอนุญาต รวมถึงทบทวนทุนจดทะเบียนขั้นต่ำซึ่งเดิมกำหนดไว้ที่ 500 ล้านบาท โดยอาจมีทั้งการคงทุนจดทะเบียนรวมถึงปรับขึ้นหรือลดลง เพื่อให้เหมาะสมกับสถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงไป สร้างความคล่องตัวในการทำธุรกิจที่จะมีความหลากหลาย มีผลิตภัณฑ์การลงทุนใหม่ๆ มากขึ้นในอนาคต

ทั้งนี้ การทบทวนครั้งนี้คาดว่าจะใช้เวลานาน เพราะอาจต้องแก้กฎกระทรวงหรือกฎหมายด้วย โดยต้องหารือภายใน ก.ล.ต. รวมถึงภาคธุรกิจที่โดนผลกระทบ

สำหรับผลการตรวจสอบ บล.แบบปกติที่จะทำเฉลี่ย 20 บริษัท/ปี  ก.ล.ต.พบว่าส่วนใหญ่ความเสี่ยงอยู่ในระดับ 3 หรือระดับปานกลางจากค่าความเสี่ยง 1-5 โดยระดับ 5 เป็นระดับความเสี่ยงสูงสุด ส่วนประเด็นที่ให้ความเห็นไป การทำความรู้จักลูกค้า (KYC/CDD) การกำกับดูแลเจ้าหน้าที่ ระบบตรวจสอบภายใน และมูลค่าซื้อขายของพอร์ตลงทุน บล.เพิ่มขึ้นต่อเนื่องชัดเจน จึงเข้าตรวจสอบเพื่อขอข้อมูลเพิ่มถึงวิธีการบริหารความเสี่ยง ซึ่งไม่พบความผิดปกติ

นางปะราลี กล่าวถึงจำนวนโบรกเกอร์ที่เพิ่มขึ้นเป็น 36 แห่ง ยังไม่พบปัญหาในเรื่องของคุณภาพ แต่ ก.ล.ต.ยังคงติดตามดูอย่างใกล้ชิด หลัง บล.เอสบีไอ ไทย ออนไลน์ และ บล.เอเอสแอล โบรกเกอร์ออนไลน์ 2 รายใหม่ เริ่มดำเนินธุรกิจสักระยะ มีแผนจะเข้าไปพูดคุยโดยไม่มีนโยบายไปควบคุมดูแลการกำหนดค่าคอมมิชชั่น เพราะนโยบายเปิดเสรีแล้ว

นายธนัท วงษ์ชูแก้ว ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการตลาดและลูกค้าสัมพันธ์ บล.เอสบีไอ ไทย ออนไลน์ กล่าวว่า หลังเปิดตัวโปรโมชั่นค่าคอมมิชชั่นขั้นต่ำออกมา ก็มีเสียงตอบรับต่างๆ นานา แต่ยืนยันว่าไม่ได้มาทำลายอุตสาหกรรม และยังไม่มีหน่วยงานใดเชิญหารือ บริษัทสามารถชี้แจงว่าทำได้ เพราะมีต้นทุนต่ำ มีพนักงานกว่า 30 คน นำระบบออนไลน์จากญี่ปุ่นมาใช้ทดแทนคน