ปรามโบรกเกอร์แหกกฎอุ้มรายใหญ่

ก.ล.ต.เตรียมนัดหารือปรามโบรกเกอร์เกรงใจรายใหญ่ ถึงขั้นยอมแหกกฎ ก.ย.นี้สรุปคดีโอนหุ้นชูวงษ์

นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงานฯ เตรียมนัดบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) หารือกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์หรือ บล.บางแห่งมีความเกรงใจลูกค้ารายใหญ่ ซึ่งเป็นกลุ่มนักลงทุนหรือกลุ่มนักธุรกิจ ที่มีพอร์ตการลงทุนใหญ่และไม่มีเวลามาก ทำให้บางครั้ง บล.ไม่ได้ทำตามขั้นตอนตามระบบหรือขั้นตอนการทำธุรกรรมต่างๆ ที่วางไว้ จึงถึงเวลาที่จะหาทางแก้ไขร่วมกัน

นางภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย กล่าวว่า ก.ล.ต.ยังไม่ได้ประสานงานมาถึงสมาคมฯ แต่พร้อมให้ความร่วมมือ ซึ่งการดูแลลูกค้ารายใหญ่แต่ละบริษัทหลักทรัพย์มีมาตรฐานในการดูแลอยู่แล้ว ส่วนเรื่องการโอนหุ้นสมาคมฯ พยายามจะเสนอ ก.ล.ต.ให้ศึกษารูปแบบการโอนหุ้น โดยอ้างอิงจากต่างประเทศ เช่น ในบางประเทศ มีการตั้งหน่วยงานตัวกลางขึ้นมาพิจารณาการโอนหุ้นโดยเฉพาะ เพื่อตรวจสอบกระบวนการให้มีความโปร่งใส และช่วยแก้ปัญหากรณีการโอนหุ้นที่เกิดขึ้นในช่วงก่อนหน้านี้

นายรพี กล่าวถึงการโอนหุ้นของนายชูวงษ์ แซ่ตัง นักธุรกิจรับเหมาก่อสร้างหมื่นล้านบาทให้กับหญิงสาว 2 คน มูลค่ากว่า 300 ล้านบาท ก่อนเสียชีวิตว่า ภายใน 1 เดือน คาดว่าสรุปผลการตรวจสอบกรณีการโอนหุ้นของนายชูวงษ์ หลังจาก ก.ล.ต.ได้ขอข้อมูลจากบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง เช่น บล.เออีซี แล้ว ขณะนี้อยู่ระหว่างประเมินระบบการทำธุรกรรม การทำหน้าที่ของบุคลากรในองค์กรของ บล.ที่เกี่ยวข้องว่าถูกต้องหรือไม่ หลังจากนำข้อมูลมาสรุปส่งไปให้ บล.ที่เกี่ยวข้องได้ชี้แจง

นางปะราลี สุคนธมาน ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต.ได้รับข้อมูลส่วนใหญ่จาก บล.ที่เกี่ยวข้องเกือบหมดแล้ว จะพิจารณาอย่างยุติธรรมและไม่มีนโยบายออกหลักเกณฑ์ควบคุมการโอนหุ้นผ่านโบรกเกอร์ เนื่องจากต้องการยึดหลักการคุ้มครองของลูกค้าเป็นสำคัญ ซึ่งการโอนหุ้นต้องมีระบบตรวจสอบภายในที่พิสูจน์ได้ว่า เป็นความต้องการของลูกค้าจริงและพิสูจน์ได้ว่าเป็นเสียงจริงของลูกค้าโทรสั่งโอนหุ้น ส่วนที่สมาคม บล.ทบทวนแนวทางการโอนหุ้นผ่านโบรกเกอร์ เพื่อให้สมาชิกปฏิบัติ หากสมาคมฯ เสนอมาจะพิจารณาอีกครั้ง

สำหรับการตั้งข้อสงสัยว่า การตรวจสอบตามระบบการรู้จักตัวตนลูกค้า (kyc = know your customer) อาจไม่ครอบคลุมและเชื่อมโยงไปยังบุคคลที่เกี่ยวข้องได้ เนื่องจากปัจจุบันหลักเกณฑ์กำหนดให้ตรวจสอบเฉพาะผู้ที่มีความสัมพันธ์ 2 ประเภท คือ 1.สามี ภรรยา ที่ถูกต้องตามกฎหมาย 2.บุตรและบุตรบุญธรรม ที่ถูกต้องตามกฎหมาย และ ก.ล.ต.ยังไม่ได้พิจารณาในเรื่องดังกล่าว ซึ่งหลักเกณฑ์ของ ก.ล.ต.ที่ประเป็นการกำกับภาคใหญ่ไม่ได้ลงลึกในรายละเอียด