กลต.ขอ3เดือนเปิดคดีหุ้น‘ชูวงษ์’

ก.ล.ต. ยันคดีโอนหุ้น“ชูวงษ์” ก้าวหน้าไปมาก ขอ3 เดือนเปิดเผยข้อมูล ได้ บล.เออีซีขอ 3 วันส่งข้อมูลเพิ่ม

นางปะราลี สุคนธมาน ผู้ช่วยเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวถึงกรณีการโอนหุ้นของนายชูวงษ์ แซ่ตั๊ง ว่า การโอนหุ้นเป็นสิทธิของลูกค้าและทำกันปกติทั่วไป บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถห้ามไม่ให้โอนได้ แต่บริษัทต้องดำเนินการให้แน่ใจว่าการโอนเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้าซึ่งเป็นเจ้าของหุ้นจริง

ปัจจุบัน ก.ล.ต.ยังอยู่ระหว่างการตรวจสอบและรวบรวมข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้องจากบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งต้องเป็นไปอย่างรัดกุมและรอบคอบ ขณะนี้มีความคืบหน้ามากโดยได้ประสานงานและให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องเพื่อประโยชน์การสอบสวนกับกองบังคับการปราบปราม คาดใช้เวลาประมาณ 3 เดือน จึงจะเปิดเผยได้

สำหรับประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ ก.ล.ต.จะเป็นการตรวจสอบใน 2 ระดับ ได้แก่ 1.ระดับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) ซึ่งเน้นการประเมินว่า ได้ทำหน้าที่อย่างซื่อสัตย์ สุจริต เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รักษาผลประโยชน์ของลูกค้าหรือไม่ ซึ่งรวมถึงการประเมินการจัดทำเอกสารหลักฐาน การปฏิบัติตามคำสั่งลูกค้าและเกณฑ์บริษัท และต้องไม่เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าโดยทำรายการเบิก-ถอน-โอน-ย้าย แทน เป็นต้น

2.ระดับระบบงานของบริษัทหลักทรัพย์ จะตรวจว่าบริษัทได้ปฏิบัติตามกระบวนการสอบยันที่กำหนดไว้หรือไม่ เช่น การตรวจสอบบัญชีเจ้าของหลักทรัพย์ รวมทั้งประเมินว่าเป็นบัญชีนอมินีหรือไม่ (2) บริษัทมีระบบงานการรักษาทรัพย์สินของลูกค้าที่รัดกุมเพียงพอหรือไม่ ไม่ว่าจะเป็นการโอนไปบัญชีของตนเองหรือคนอื่น บริษัทต้องสอบยันว่าเป็นความประสงค์ของลูกค้า และ (3) บริษัทมีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เพียงพอหรือไม่ เช่น หากผู้แนะนำการลงทุนหรือครอบครัวมีการเปิดบัญชีซื้อขายหุ้น ต้องเปิดบัญชีกับบริษัทเพื่อให้ตรวจสอบได้ว่าไม่มีการเอาเปรียบลูกค้า และต้องยึดถือประโยชน์ของลูกค้าเป็นหลัก หากพบรายการที่น่าสงสัยหรือเข้าข่ายต้องรายงานต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน   (ปปง.) ต้องทำให้ครบถ้วน

“ก.ล.ต.มีการตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งเป็นระยะ หากพบการกระทำผิดจะดำเนินการลงโทษ และหากผู้บริหารบริษัทรู้เห็นเป็นใจก็จะถูกลงโทษด้วย ทั้งทางอาญาและทางบริหาร”

ด้าน นายกษิดิศ นุชตาล ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ บล.เออีซี (AEC) เปิดเผยว่า ในวันที่ 7 ส.ค. พล.ต.ท.ประวุฒิ ถาวรศิริ ผู้ช่วยผู้บัญชาการตำรวจแห่งชาติ นำกำลังเจ้าหน้าที่ตำรวจพร้อมหมายค้นเข้ามายังบริษัท เพื่อขอหลักฐานเอกสารเพิ่มเติมทั้งบัญชีซื้อขายและการโอนหุ้นนายชูวงษ์ แซ่ตั๊ง ซึ่ง AEC ได้ให้ความร่วมมือมาโดยตลอด และรวบรวมเอกสารเพิ่มเติมเพื่อจัดส่งให้อีกภายใน 3 วัน