ฟันที่ปรึกษา1ปี

ก.ล.ต.เชือดแคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่ และกรรมการผู้จัดการ สั่งพัก 1 ปี ฐานบกพร่องหน้าที่ทำไอพีโอ พบทำผิดซ้ำสอง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินรายบริษัท แคปปิตอล พลัส แอดไวซอรี่ และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินสังกัด คือ นายธิบดี มังคะลี กรรมการผู้จัดการและผู้ก่อตั้ง เนื่องจากบกพร่องในการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินให้แก่บริษัทหนึ่งในการยื่นคำขออนุญาตแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (ไฟลิ่ง) และร่างหนังสือชี้ชวนเพื่อเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก (ไอพีโอ)

ก.ล.ต.ตรวจสอบพบว่า บริษัท แคปปิตอล พลัสฯ และนายธิบดีขาดความระมัดระวังในการตรวจสอบความสัมพันธ์ระหว่างบริษัทผู้ขออนุญาตกับบริษัทแห่งหนึ่ง ในกรณีที่บริษัทผู้ขออนุญาตได้โอนหุ้นทั้งหมดของบริษัทแห่งนั้นให้กับบุคคลภายนอก ทั้งที่มีข้อบ่งชี้หลายประการว่าการทำรายการดังกล่าวอาจไม่ได้เกิดขึ้นจริง ส่งผลให้ข้อมูลเกี่ยวกับการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันในแบบไฟลิ่งไม่ถูกต้องครบถ้วน ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับสาระสำคัญดังกล่าว รวมทั้งไม่ได้ให้ความรู้และคำแนะนำแก่บริษัทผู้ขออนุญาตเพื่อให้ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องอย่างถูกต้อง โดยเฉพาะเรื่องการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน การแบ่งแยกธุรกิจระหว่างกลุ่มบริษัทผู้ขออนุญาตกับกลุ่มบริษัทแม่ ซึ่งเป็นเรื่องที่กระทบสิทธิของผู้ถือหุ้น

นอกจากนี้ บริษัท แคปปิตอล พลัสฯ เคยร่วมจัดทำแบบไฟลิ่งในการยื่นคำขออนุญาตของบริษัทผู้ขออนุญาตรายนี้มาแล้วครั้งหนึ่ง ซึ่งจากการตรวจสอบข้อมูลของ ก.ล.ต. ทั้งสองครั้งยังพบประเด็นความข้อบกพร่องเดิม

ทั้งนี้ การกระทำของนายธิบดีเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน ในขณะที่บริษัท ไม่มีระบบการทำงานที่เหมาะสมตามมาตรฐานและจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินดังกล่าว และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน นายธิบดีเป็นเวลา 1 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 27 ก.พ. 2558

อย่างไรก็ตาม ก่อนหน้านี้ แคปปิตอล พลัสฯ เป็นที่ปรึกษานำบริษัท ไอเอ็มซีซี คอร์ปและเซียร์ พร็อพเพอร์ตี้ เข้าตลาดหุ้น นอกจากนั้นนายธิบดียังเคยเป็นวาณิชธนากรบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ธนชาต บล.ภัทร และเป็นเจ้าหน้าที่ฝ่ายตรวจสอบและคดีของ ก.ล.ต.นานถึง 6 ปี