ตลท.สั่งภาคทัณฑ์บล.เคทีบี1ปี

ตลาดหลักทรัพย์ สั่งภาคทัณฑ์ บล.เคทีบี (ประเทศไทย) ให้บุคคลไม่เกี่ยวข้องเข้าบริเวณจอคอมพิวเตอร์ซื้อขายหุ้น

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า ตลท.ได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์เคทีบี (ประเทศไทย) กรณีความผิดเกี่ยวกับการไม่ควบคุมบุคคลซึ่งมิได้มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายเข้าไปในสถานที่ที่ติดตั้งหน้าจอคอมพิวเตอร์ซึ่งใช้ในการส่งคำสั่งซื้อขาย เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศตลาดหลักทรัพย์ โดยให้ดำเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์บริษัทสมาชิกเป็นเวลา 1 ปีนับจากวันที่ 25 ส.ค2557
   
สำหรับความผิดเกี่ยวกับการใช้หรือเปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (Trader Id.) ในขณะที่ปฏิบัติหน้าที่ให้แก่บล.เคทีบี (ประเทศไทย) หนึ่งราย มีการเปิดเผย Trader Id. ของตนเองให้บุคคลอื่น  ตลท.ให้ดำเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์ เจ้าหน้าที่รับอนญาตเป็นระยะเวลา 1 ปี

อย่างไรก็ดี เนื่องจากปัจจุบันเจ้าหน้าที่รายดังกล่าวมิได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ดังนั้นตลท.จึงได้บันทึกข้อมูลดังกล่าวไว้ในระบบของตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นระยะเวลา 1 ปีนับจากวันที่ 25 ส.ค.2557