คุมเข้มกก.บิ๊กบล.บลจ.เพิ่มคุณภาพมาร์เก็ตติ้ง

ก.ล.ต. คุมเข้มคุณภาพผู้บริหาร บล. บลจ. ยกระดับผู้แนะนำการลงทุน

นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุนเตรียมออกประกาศหลักเกณฑ์พัฒนาบุคลากรในธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) และสถาบันการเงิน หรือธนาคาร ให้มีคุณภาพเป็นที่ยอมรับในระดับสากล เพื่อทำให้เกิดความมั่นใจของนักลงทุน เนื่องจากธุรกิจ บล. บลจ. และสถาบันบริหารเงิน เป็นผู้ดูแลการเงินให้กับนักลงทุน

หลักเกณฑ์ที่เตรียมออก ประกอบด้วย 2 ส่วน คือ 1.การพัฒนายกระดับผู้แนะนำการลงทุนขึ้นมาเป็นนักวางแผนการเงิน (Wealth Advisor) เพื่อเป็นผู้วางแผน ให้คำแนะนำการลงทุนให้กับนักลงทุน เช่น การคัดเลือกหลักทรัพย์ที่ลงทุน การจัดการลงทุน สัดส่วนการลงทุนอย่างมีคุณภาพโดยเบื้องต้น ก.ล.ต. จะให้ทุนบุคลากรของ บล. บลจ. หรือธนาคาร ตั้งใจให้เป็นหัวหน้าทีมนักวางแผนการเงิน Wealth Advisor รุ่นแรกบุกเบิก เข้ามาอบรมบริษัทละ 12 คน 200 ทุน เปิดรับสมัครเดือน พ.ค.-มิ.ย.นี้

ส่วนที่ 2 การพัฒนาคุณสมบัติผู้บริหาร กรรมการผู้จัดการของ บล. บลจ. และธนาคาร ต้องผ่านการอบรมหลักสูตรจากสถาบันกรรมการ (IOD) แม้ว่าบริษัทเหล่านั้นไม่ได้เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ เนื่องจากผู้บริหาร กรรมการบริษัทดังกล่าวเป็นผู้ดูแล บริหารเงินลงทุนของประชาชน จึงต้องทำให้เกิดความมั่นใจของนักลงทุนและต่างประเทศ

ทั้งนี้ การอบรมจากสถาบัน IOD เน้นการอบรมบทบาทการเป็นผู้บริหารหรือกรรมการที่ดี มีจรรยาบรรณ คุณธรรม รวมถึงมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี

นอกจากนี้ กำหนดให้ บล. และ บลจ. ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้มีกรรมการอิสระ 1 ใน 4 ของกรรมการ