กลต.เปิดผลงานอนุมัติปรับไตรมาส 2

ไตรมาส 2 ตลาดหุ้นไทยดีไม่เท่าต้นปี พบร้องเรียนและสั่งปรับมาก ขายตราสารทุนในไทยน้อยลง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ในช่วงไตรมาส 2 ปีนี้สำนักงานได้มีการกล่าวโทษ 4 คดี โดยมีผู้ถูกกล่าวโทษจำนวน 16 ราย เทียบกับไตรมาสแรกที่มีการกล่าวโทษถึง 7 คดี แต่มีผู้ถูกกล่าวโทษเพียง 9 คน ทำให้ครึ่งปีนี้มีการกล่าวโทษทั้งหมด 11 คดี มีผู้ถูกกล่าวโทษทั้งสิ้น 25 คน

“ไตรมาส 2 ปีนี้มีการกล่าวโทษเท่ากับช่วงเดียวกันปีก่อน คือ 4 คดี แต่ไตรมาส 2 ปีก่อนมีผู้ถูกกล่าวโทษถึง 26 คน ขณะที่ปีนี้มีเพียง 16 คน” สำนักงาน ก.ล.ต. ระบุ

สำหรับการเปรียบเทียบปรับในไตรมาส 2 ปีนี้ มีจำนวน 19 ราย คิดเป็นเงิน 38.21 ล้านบาท จากข้อหาจำนวน 33 ข้อหา เพิ่มขึ้นจากไตรมาสแรกที่มีการปรับทั้งหมด 10.64 ล้านบาท จาก 38 ข้อหา

รายงานระบุว่า การรับเรื่องร้องเรียนในไตรมาส 2 มีจำนวนรวม 39 เรื่อง แบ่งเป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรม เช่น การปั่นหุ้น แพร่ข่าว ใช้ข้อมูลภายในการซื้อขายหลักทรัพย์ 4 เรื่อง การประกอบธุรกิจโดยไม่มีใบอนุญาต 28 เรื่อง การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 7 เรื่อง เทียบกับไตรมาสแรกที่มีการรับเรื่องร้องเรียนจำนวน 34 เรื่องมาจากการกระทำอันไม่เป็นธรรม 6 เรื่อง การประกอบธุรกิจโดยไม่มีใบอนุญาต 23 เรื่อง การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 5 เรื่อง

ทั้งนี้ มีเรื่องที่ยุติหรือส่งต่อไปยังหน่วยงานอื่น จำนวน 28 เรื่อง น้อยกว่าไตรมาสแรกที่มีจำนวน 31 เรื่อง

สำหรับการดำเนินการทางบริหารในไตรมาส 2 มีการเพิกถอนความเห็นชอบของผู้แนะนำการลงทุนจำนวน 3 ราย และภาคทัณฑ์ 1 ราย เท่ากับไตรมาสแรก แต่มีการสั่งพัก 10 ราย น้อยกว่าไตรมาสแรกที่มีจำนวน 11 ราย โดยในปีนี้ยังไม่มีการบังคับใช้ทางกฎหมาย สำหรับผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัท จัดการกองทุน (บลจ.) ผู้จัดการกองทุน ผู้สอบบัญชี และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน

ด้านการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนไตรมาส 2 ปีนี้มีทั้งหมด 11 บริษัท มูลค่ารวม 11,381 ล้านบาท แบ่งเป็นการขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก(ไอพีโอ) 8 บริษัท มูลค่า 4,596 ล้านบาท การขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไป (พีโอ) 2 บริษัท มูลค่า 1,371 ล้านบาท และการขายวอร์แรนต์ประเภทพีโอ 1 บริษัทขณะที่ไตรมาสแรกเสนอขายตราสารทุนมูลค่า 23,628 ล้านบาท จากจำนวน 4 บริษัท

ขณะที่มีการเสนอขายตราสารหนี้ในไตรมาส 2 รวม 1,520,209 ล้านบาท แบ่งเป็นตราสารหนี้ระยะสั้น 1,513,299 ล้านบาท ตราสารหนี้ระยะยาว 241,030 ล้านบาท และการเสนอขายต่างประเทศ6,910 ล้านบาท

“ไตรมาสแรกมีการออกตราสารหนี้ต่างประเทศสูงถึง 23,442 ล้านบาทส่วนการขายในประเทศเป็นตราสารหนี้ระยะสั้นมากถึง 1,405,453 ล้านบาทแต่ขายตราสารหนี้ระยะยาวเพียง87,691 ล้านบาท รวม 1,516,585 ล้านบาท” ก.ล.ต. ระบุ

ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) ได้รับความนิยมมากถึง 215 ล้านบาท เทียบกับไตรมาสแรกเพียง 151 ล้านบาท

สำหรับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ เพื่อครอบงำกิจการ (เทกโอเวอร์) ในไตรมาส 2 มีจำนวน 2 บริษัท มูลค่าหุ้นที่เสนอซื้อจำนวน 950 ล้านบาท ลดลงจากไตรมาสแรกที่มีมูลค่าสูงถึง 6,194 ล้านบาท จาก 1 บริษัท แต่ปีนี้ไม่เกิดการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ เพื่อออกจากการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ เหมือนในปี 2555 ที่มีมากถึง 5 บริษัท มูลค่าหุ้นที่เกิดการซื้อขายจริง 9,492 ล้านบาท